企业风险评估设想

安全生产事故中的“二八分割”

目前，我国安全生产形势严峻，死亡人数居高不下，重特大事故频发。从近几年的统计结果看，煤矿、非煤矿山、危险化学品以及烟花爆竹企业发生的重大事故起数占到了总事故起数的80%以上，这表明重特大事故主要集中在高风险行业和隐患比较突出的企业之中。统计数据显示：工矿商贸因工伤导致死亡的人中，有80%是在从事就业人口不足20%的行业，差异非常显著。
国外的一些统计调查数据也显示：20%的高风险企业导致80%的事故，而在剩余80%的风险较低企业中，至少有50%的企业风险会更低、发生重大伤亡事故的概率更低，有的甚至可以忽略不计，这就是所谓的“二八分割”。
我国安全生产形势严峻是普遍矛盾，而在部分行业企业中伤亡事故高发是特殊性矛盾。当我们抓住了主要矛盾时，普遍矛盾就可迎刃而解。因此，安全监管的重点应该放在导致事故多发的20%左右的高风险企业。

建立事故风险调查评估机制

近年来，美、英、日等国家都把现代风险管理的思想引入安全生产监管监察工作。在欧盟和日本的职业安全卫生法规中明确规定：所有企业每年必须进行至少一次的伤亡事故风险评估，进而依据评估结果，开展风险分级，按照风险优先原则制定监察计划，形成一套比较完善的监管监察体系。
为了确定企业风险水平，需要对企业安全生产基本情况，如所属行业、人数、重大危险源等信息进行调查分析，建立企业风险评估指标和方法，开展企业风险评估。在此基础上对企业实施风险分级，确定监察重点。最后综合考虑企业风险分级结果、国家相关政策要求以及现有的监察资源，利用信息化技术，制定分级监察计划，对企业实施分级监管。
企业风险分级的关键是开展企业风险评估，这是一项系统性并需要持续改进的工作。首先，需要根据全国的安全生产现状、可接受风险水平，结合前期隐患排查整治等工作，开展企业风险评估需求分析；其次，进行风险评估方案设计，确定风险评估的对象、范围、内容、指标以及时间安排和质量控制措施等。按照制定的方案开展宣传培训、组织调查实施，并保证数据审核和质量的控制；最后，对调查结果进行分析，完成企业风险评估，并根据风险分级结果制定监察计划、落实工作方案。根据监察结果及整改落实情况，可以开展下一个循环的风险评估工作，从而持续降低企业风险,提高整体安全生产水平。

调查评估的目的与对象

开展风险评估、进行企业分级，首要前提是掌握企业的安全生产基本情况。同时，全面准确掌握全国安全生产基本情况，这是安全生产一个重要的基础工作，是实施安全生产科学决策和监督管理的必然要求。通过对我国安全生产基本情况的全面掌握和风险评估分析，按照“风险优先”原则，实现对重大事故风险的重点监察与控制，使安全监督管理模式由传统被动反应型向现代主动计划管理型转变，这对于全面提升我国安全生产监督管理效率和水平、遏制重特大事故发生、实现我国安全生产形势根本好转具有重要意义。
在我国，进行风险评估分析的对象应包括全国31个省(自治区、直辖市)及新疆建设兵团的工业领域(采矿业和制造业等)中，从事生产经营活动的全部法人单位、产业活动单位。重点调查对象为煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹类企业。企业集团或大型联合企业等法人单位下属的多级法人单位，以及中国石油天然气集团公司等大型国有企业下属的，原为法人企业但重组后不具有法人资格的企业，应视为独立的调查对象。

调查评估的内容与指标

（一）调查内容和指标设计遵循的原则
1.系统性与科学性相结合
评估指标应具有系统性，能比较全面地反映企业安全生产状况；同时，指标不宜太多，适宜选择一些实用、定量的指标，能科学集中地体现国家法律法规对企业的基本要求。
2.通用性与特色性相结合
评估指标既要具有反映不同行业(领域)企业安全生产共性的通用性、基础指标，以便不同行业(领域)之间进行比较，又要具有反映不同行业(领域)特色的个性指标，以体现不同行业(领域)的差异。
3.导向性与激励性相结合
评估指标应体现国家对企业的安全生产要求，对安全生产影响较大、较重要的要素在评价标准中给予较大的倾斜，引导企业进一步加强安全生产方面的工作；同时又要使各项指标成为企业对安全生产工作进行自检的尺度，激励企业不断完善该方面的工作。
4.可操作性与一贯性相结合
在制定指标体系时力求做到指标的项目内涵简明、重点突出，有较好的可测性和可操作性；同时，考虑能够延续以前所做的工作，和目前正在推行的安全标准化等工作进行衔接。
（二）调查评估的内容
本次调查主要内容包括：企业安全生产基本情况、企业固有风险、生产安全事故与职业病、企业守法记录等四个一级指标，下设若干二级指标。其中，安全生产基本情况、生产安全事故与职业病、企业守法记录等3方面的指标对所有企业保持一致；通过“企业固有风险”指标来反映煤矿、非煤矿山、危险化学品和烟花爆竹等领域的安全生产的特点。
具体调查内容如下：
1.企业基本情况
主要包括：成立时间、登记注册类型、所属行业、生产经营范围、资产总额、销售总额、从业人员数及构成、安全生产机构及人员、安全生产投入(工伤保险、安全生产专项费用提取、安全风险抵押金、安全生产保证金)、安全生产许可证的获取与期限、应急救援工作等。
2.固有风险相关情况
根据调查的行业特点进行具体设计，总体原则为能够反映企业的固有风险情况，主要包括：对安全生产具有重大影响的危险工艺、物料和环境等。
3.事故及职业病相关情况
近5年的事故起数、死亡人数、重伤人数、轻伤人数、直接经济损失等；职业危害和职业病的种类、发病人数、职工体检率等。
4.企业守法记录相关情况
主要包括：企业接受监察处理的情况，如检查日期、被检查的次数、进行检查的级别、发现违规问题的级别、处理结果、是否复查以及企业自查自纠情况等。
（三）评估指标
借鉴国外经验和国内有关科研成果，确定各行业普遍适用的企业安全生产风险评估分级的指标，建立分级模型，对已调查的企业实施风险分级。其中可以包括个性指标和共性指标两个方面：个性指标主要反映不同行业企业的固有风险的特点，共性指标主要反映企业安全生产基本情况的共性内容。分级指标在设置的过程中考虑标准化、兼容性以及弹性的统一，标准化指在设置指标时要考虑到指标的归一化处理，使指标之间在计算过程中能进行融合；兼容性指在设置指标时要考虑到指标对不同行业企业、不同风险反映方式的兼容，使指标能够充分反映企业的行业特点、安全绩效等；弹性指在设置指标时要使其不拘泥于现有的指标内容，能够根据工作开展情况进行适当的缩减或扩展。
最后，通过对调查评估获取的指标建立模型，就可以评估所调查企业的风险级别，从而达到全面提升我国安全生产监督管理效率和水平、遏制重特大事故发生、实现我国安全生产形势根本好转的目的。

编辑 林 静