(二)坝基存在局部缺陷，且有趋势性恶化，可能危及大坝整体安全;

　　(三)大坝结构安全度不符合规范要求，存在安全风险，可能危及大坝整体安全;

　　(四)大坝运行性态异常，存在安全风险，可能危及大坝安全;

　　(五)近坝库岸和工程边坡有失稳征兆，失稳后影响工程正常运用。

　　具有下列情形之一的大坝，评定为险坝：

　　(一)正常运用情况下防洪能力不足，风险较高;或者非常运用情况下防洪能力不足，风险很高;

　　(二)坝基存在的缺陷持续恶化，已危及大坝安全;

　　(三)大坝结构安全度严重不符合规范要求，已危及大坝安全;

　　(四)大坝存在事故征兆;

　　(五)近坝库岸或者工程边坡有失稳征兆，失稳后危及大坝安全。

　　第二十二条电力企业应当限期完成对病坝、险坝的处理。病坝、险坝以及正常坝的重大工程缺陷和隐患的处理应当

　　专项设计、专项审查、专项施工和专项验收。

　　第二十三条大坝评定为险坝后，电力企业应当立即降低水库运行水位，直至放空水库。病坝消缺前或者消缺过程中，如

　　情况恶化或者发生重大险情，应当降低水库运行水位，极端情况下可以放空水库。

　　第四章注册登记

　　第二十四条大坝运行实行安全注册登记制度。电力企业应当在规定期限内申请办理大坝安全注册登记。在规定期限内不申请办理安全注册登记的大坝，不得投入运行，其发电机组不得并网发电。

　　第二十五条大坝安全注册应当符合下列条件：

　　(一)依法取得核准(或者审批)手续;

　　(二)新建大坝具有竣工安全鉴定报告及其专题报告;已运行大坝具有近期的定期检查报告和定期检查审查意见;

　　(三)有完整的大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行资料;

　　(四)有职责明确的管理机构、符合岗位要求的专业运行人员、健全的大坝安全管理规章制度和操作规程。

　　第二十六条大坝中心具体受理大坝安全注册登记申请，组织注册现场检查并且提出注册检查意见，经国家能源局批准后

　　向电力企业颁发大坝安全注册登记证。

　　第二十七条大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。

　　(一)通过竣工安全鉴定或者安全等级评定为正常坝的，根据管理实绩考核结果，颁发甲级注册登记证或者乙级注册登

　　记证;

　　(二)安全等级评定为病坝的，管理实绩考核结果满足要求的，颁发丙级注册登记证;

　　(三)安全等级评定为险坝的，在完成除险加固后颁发相应注册登记证。不满足注册条件或者未取得注册登记证的大坝，电力企业应当在大坝中心登记备案，并且限期完成大坝安全注册。

　　第二十八条大坝安全注册实行动态管理。甲级注册登记证有效期为五年，乙级、丙级注册登记证有效期为三年。注册事项发生变化，电力企业应当及时办理注册变更。注册登记证有效期满前，电力企业应当申请大坝安全换证注册。期满后逾期六个月仍未申请换证的，注销注册登记证。工程降低等别应当办理大坝安全注册变更手续;大坝退役应当办理大坝安全注册注销手续。

　　第二十九条新建大坝通过蓄水安全鉴定后，在其发电机组转入商业运营前，应当将工程蓄水安全鉴定报告和蓄水验收鉴

　　定书以及有关安全管理情况等报大坝中心备案。

　　第五章监督管理

　　第三十条国家能源局应当定期公布大坝安全注册登记和定期检查情况。派出机构应当督促电力企业开展安全注册登记和定期检查工作，并且结合注册现场检查、定期检查等工作对电力企业执行国家有关安全法律法规和标准规范的情况进行监督检查，发现违法违规行为，依法处理;发现重大安全隐患，责令电力企业及时整改。派出机构应当会同大坝中心对电力企业病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作进行安全督查，督促电力企业按照要求开展相关工作。

　　第三十一条大坝中心应当对电力企业大坝安全监测、检查、维护、信息化建设及信息报送等工作进行监督、检查和指导，对大坝安全监测系统进行评价鉴定，对电力企业报送的大坝运行安全信息进行分析处理，对注册(备案)登记的大坝运行安全进行远程在线技术监督。

　　第三十二条国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法对大坝退役安全进行监督管理。国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法组织或者参与大坝溃坝、库水漫坝等运行安全事故的调查处理。

　　第三十三条电力企业应当积极配合国家能源局及其派出机构、大坝中心做好大坝安全监督管理工作。

　　第六章法律责任

　　第三十四条电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十五条，由派出机构责令停止建设或者停产停业整顿

　　，限期改正;逾期未改正的，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

　　(一)大坝安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行的;

　　(二)未按照规定组织蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定的;

　　(三)未按照规定开展大坝安全定期检查的;

　　(四)擅自改变、调整水电站原批准功能的，擅自进行工程改造或者扩建的，擅自降低工程等别或者实施大坝退役的。

　　第三十五条电力企业未按照规定及时开展病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作的，依据《安全

　　生产法》第九十九条，由派出机构给予警告并且责令限期整改;拒不整改的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款。

　　第三十六条电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十八条，由派出机构责令限期改正，可以处以十万元

　　以下的罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

　　(一)未在规定期限内办理大坝安全注册登记和备案的;

　　(二)未按照规定制定大坝安全应急预案的。

　　第三十七条电力企业未按照规定及时报告大坝险情或者提供虚假报告的，依据《安全生产法》第九十一条，由派出机

　　构对其主要负责人处以二万元以上五万元以下的罚款，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

　　第三十八条电力企业有下列情形之一的，由派出机构给予警告并且责令限期改正;逾期未改正的，可以处以一万元的罚

　　款，并且对其主要负责人处以一万元的罚款：

　　(一)未按照规定开展大坝安全监测、检查、运行维护、年度详查、信息报送和信息化建设的;

　　(二)未按照规定收集、整理、分析和保存大坝运行资料的。

　　第三十九条从事大坝安全分析、监测、测试、检验等专业技术服务的单位，出具虚假材料或者造成事故的，依法追究责

　　任，并且将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

　　第四十条大坝中心违反本规定，有下列情形之一的，由国家能源局责令限期改正;逾期未改正的，对直接负责的主管人

　　员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：

　　(一)没有正当理由，拒不受理大坝安全注册登记申请和备案的;

　　(二)未经批准，擅自颁发大坝安全注册登记证的;

　　(三)不按照要求开展定期检查和特种检查的。

　　第四十一条大坝安全监督管理工作人员未按照本规定履行大坝安全监督管理职责的，由所在单位责令限期改正;存在

　　徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为的，由所在单位或者上级行政机关依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章附则

　　第四十二条水电站输水隧洞、压力钢管、调压井、发电厂房、尾水隧洞等输水发电建筑物及过坝建筑物及其附属设施应

　　当参照本规定相关要求开展安全检查，发现缺陷及时处理。

　　第四十三条对运行大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行公示基准价格的有偿服务。

　　第四十四条以发电为主、总装机容量小于五万千瓦的大坝运行安全监督管理，参照本规定执行。

　　第四十五条大坝安全注册登记、备案、定期检查、除险加固、安全监测、信息报送、信息化建设以及应急管理等方面的

　　具体要求由国家能源局另行制定。

 

　　第四十六条本规定自2015年4月1日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》同时废止。