危险源辨识、风险评价控制程序

l  目的

    辨识公司活动、生产、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源，进行风险评价，并确定和更新重大风险，以对其进行管理和控制。

2  适用范围

    公司活动、生产、服务或运行条件中危险源的辨识、评价、更新与管理。

3  职责

3.1  管理者代表负责批准《重大风险因素清单》。

3.2  技术安全处负责组织进行危险源辨识和风险评价，判定重大风险，监督检查对重大风险的控制。

3.3  各单位负责识别本单位的危险源和对风险的控制。

4  工作程序

4.l  初始职业健康安全评审

在体系建立之前，应对初始职业健康安全状态进行评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。

评审的主要内容有：

a) 相关法律、法规及其他应遵守的要求；

b) 识别公司活动、生产、服务或运行条件中的职业健康安全的危险源和判定重大风险因素；

c) 对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查；

d) 对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估；

e) 初始职业健康安全状态评审的过程和结果，由技术安全处负责整理成《初始环境和职业健康安全管理体系评审报告》提交管理者代表审核。

4.2  危险源辨识与评价的时机

a) 职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；

b) 以各单位、部门为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行；

c) 在相关法律、法规变更或公司的活动、生产、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行评价。

4.3  危险源辨识步骤

4.3.1 危险源辨识顺序为：

a) 辖区平面布局；

b) 建筑物；

c) 生产和服务过程；

d) 设备、装置；

e) 危险及有害作业部位（易燃易爆、噪音、高低温、高压、高处作业、有毒有害等）；

f) 各项制度；

g) 生活设施和应急；

h) 外出工作人员和外来工作人员。

4.3.2  各部门和单位在辨识危险源时应考虑以下内容：

a) 国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；

b) 国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程：

c) 有易燃、易爆特性的作业活动和情况；

d) 有职业危害、伤害的作业活动和情况；

e) 已经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；

f) 自己认为单独进行评估需要时的活动和情况。

在对危险源进行识别时应充分考虑常规和非常规状态以及过去、现在、将来三种时态。

4.3.3  各部门和单位应将辨识出来的危险源填写《危险源调查表》，并进行初步评价，填写《危险源汇总评价表》报技术安全处。

4.3.4  技术安全处负责收集各单位的《危险源调查表》和《危险源汇总评价表》，组织有关人员进行职业健康安全初始评价，填写《危险源汇总评价表》 ，根据评价结果确定重大风险，编制《重大风险因素清单》。

4.4  重大风险的评价方法

作业条件风险评价法以与系统危险有关的三种因素值之积来评价系统人员作业伤亡和财产损失风险的大小，这三种因素是：

L——发生事故的可能性的大小；

E——人体暴露在这种危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果；

D——危险等级。

其计算公式是：D=L×E×C

各因子的分数值见《风险评价表》表。

风  险  评  价  表

事故发生的可能性（L）		暴露于危险环境频繁程度（E）		发生事故产生的 结果（C）		危险等级划分（D）
分指数	事故发生的可能性	分指数	频繁程度	分数值	可能出现结果	分指数	危险程度	风险等级
10	完全可以预料	10	连续暴露	100	大灾难，很多人死亡（10人以上）	≥320	极其危险，不能继续作业	一级
6	相当可能	6	每天工作时间暴露	40	灾难，数人死亡（3-9人）	160-320	高度危险，需立即改正	二级
3	可能、但不经常	3	每周一次，或偶然暴露	15	非常严重，1-2人死亡	90-160	显著危险，需要改正	三级
1	可能性小，完全意外	2	每月一次暴露	7	严重， 致残	20-90	一般危险，需要注意	四级
0.5	很不可能，可以设想	1	每年几次暴露	3	重大，重伤	＜20	稍有危险，可以接受	五级
0.2	极不可能	0.5	非常罕见的 暴露	1	引人注目，需要救护，轻伤
0.1	实际不可能

4.5  重大风险的确定

4.5.1 重大风险的鉴别和评价是公司制定职业健康安全目标的基础，可从以下两个方面来确定重大风险：

    a) 不符合法律、法规和其他要求的危险源可直接判定为重大风险；

    b) 风险等级D≥160的1和2级风险确定为重大风险；

4.5.2 技术安全处将确定的重大风险，登录于《重大风险因素清单》报管理者代表批准后发至各相关单位/部门。   

4.6  对登录在《重大风险因素源清单》中的重大风险的管理，主要体现在职业健康安全目标以及管理方案中，或通过制订运行控制程序的方式对其进行控制，对因经济状况技术条件等原因暂时无法实施的，要制订具体的实施计划。

4.7  危险源的更新和持续改进

4.7.1 在相关法律、法规变更或公司的活动、制作、服务或运行条件有重大变化，以及相关方的要求等情况下，要及时进行重新识别危险源，评价风险，确定重大风险。

4.7.2 根据需要，每年对评价危险源的标准进行修订，确定风险因素的划分标准，逐步消除不可容许风险或降低风险，减少危险源，不断改进职业健康安全业绩。

4.8  记录的保管

与风险评价过程中的相关记录，由技术安全处保管，有效期三年。

5  相关文件

    《初始环境和职业健康安全管理体系评审报告》

6  记录

    《危险源调查表》

    《危险源汇总评价表》

《重大风险因素清单》