罗云(中国地质大学,教授)

管理，就是人们为了实现预定目标，按照一定的原则，通过科学地组织、指挥和协调群体的活动，以达到个人单独活动所不能达到的效果而开展的各项活动。安全管理就是企业经营者、生产管理者和全 体员工，为实现安全生产目标，按照一定的安全管理原则，科学地组织、指挥和协调全体员工安全生产 的活动。

实现现代企业的安全科学管理，需要研究安全管理科学，研究安全管理的理论、原理、原则、模式、方法、手段、技术等。

安全管理原理是一门理论性的学科。为了有助于系统学习和掌握安全管理原理，首先要对安全科学的 理论发展，以及安全管理科学的发展和体系作一基本的了解。

　　1.1 安全科学理论的发展

人类对于防范意外事故的认识与科学已经历了漫长的岁月，从宿命论到经验论，从经验论到系统论，从系统论到本质论;从无意识地被动承受到主动对策，从事后型的"亡羊补牢"到预防型的本质安全; 从单因素的就事论事到安全系统工程;从事故致因理论到安全科学原理，工业安全科学的理论体系在不断发展和完善。追塑安全科学理论体系的发展轨迹，探讨其发展的规律和趋势，对于系统、完整和前詹 性地认识安全科学理论，以指导现代安全管理科学实践和事故预防工程具有现实的意义。

安全科学理论体系的发展经历了具有代表性有三个阶段:从工业社会到50 年代主要发展了事故学理论;50 年代到80 年代发展了危险分析与风险控制理论;从90 年代以来，现代的安全科学原理初见端倪，目前下在不断的发展和完善之中。从基本的认识论、理论系统和方法特征三个方面可以总结出保阶段理 论体系的发展内涵。

　　1.1.1 事故学理论

认识论:事故学理论的基本出发点是事故，以事故为研究的对象和认识的目标，在认识论上主要是经验论与事后型的安全哲学，是建立在事故与灾难的经历上来认识安全，是一种逆式思路(从事故后果到原因事件)。方法论的主要特征在于被动与滞后，是"亡羊补牢"的模式，突出表现为一种头痛医头、脚痛医脚、就事论事的对策方式。

理论系统:基于以事故为研究对象的认识，形成和发展了事故学的理论体系。

　　事故分类学-按管理要求的分类法，如加害物分类法、事故程度分类法、损失工日分类法、伤害程度与部位分类法等;按预防需要的分类法:如致因物分类法、原因体系分类法、时间规律分类法、空间特征分类法等。

　　事故模型论-因果连锁模型(多米诺骨牌模型)、综合模型、轨迹交叉模型、人为失误模型、生物节 律模型、事故突变模型等。

　　事故致因理论-事故频发倾向论、能量意外释放论、能量转移理论、两类危险源理论、事故预测理论-线性回归理论、趋势外推理论、规范反馈理论、灾变预测法、灰色预测法等。

　　事故预防理论-三E对策理论、事后型对策等方法与特征:在上述思想认识的基础上，事故学理论的主要导出方法是事故分析(调查、处理、报告等)、事故规律的研究、事后型管理模式、三不放过的原则(即发生事故后原因不明、当事人未受到教育、措施不落实三不放过);建立在事故统计学上致因理论研究;事后整改对策;事故赔偿机制与事故保险制度等。

　　事故学的理论对于研究事故规律，认识事故的本质，从而对指导预防事故有重要的意义，在长期的事故预防与保障人类安全生产和生活过程中发展了重要的作用，是人类的安全活动实践的重要理论依据。 但是，仅停留在事故学的研究上，一方面由于现代工业固有的安全性在不断提高，事故频率逐步降低， 建立在统计学上的事故理论随着样本的局限使理论本身的发展受至限制，同时由于现代工业对系统安全性要求不断提高，直接从事故本身出发的研究思路和对策，其理论效果不能满足新的要求。

　　1.1.2 危险分析与风险控制理论

认识论:以危险和隐患作为研究对象，其理论的基础是对事故因果性的认识，以及对危险和隐患事 件链过程的确认。建立了事件链的概念，有了事故系统的超前意识流和动态认识论。确认了人、机、环 境、管理事故综合要素，主张工程技术硬手段与教育、管理软手段综合措施，提出超前防范和预先评价的概念和思路。

理论系统:由于研究对象和目标体系的转变，危险分析与风险控制理论发展了如下理论体系: 系统分析理论-FTA故障树分析理论、ETA事件枝分析理论、SCL安全检查表技术、FMF A故障及类型影响分析理论等。

安全评价理论-安全系统综合评价、安全模糊综合评价、安全灰色系统评价理论等。

风险分析理论-风险辨识理论、风险评价理论、风险控制理论。

系统可靠性理论-人机可靠性理论、系统可靠性理论等。

隐患控制理论-重大危险源理论、重大隐患控制理论、无隐患管理理论等。

　　方法和特征:由于有了对事故的超前认识，这一理论体系导致了比早期事故学理论下更为有效的方法和对策，如预期型管理模式;危险分析、危险评价、危险控制的基本方法过程;推行安全预评价的系统安全工程;四负责的综合责任体制;管理中的"五同时"原则;企业安全生产的动态"四查工程"等科学检查制度等。危险分析与风险控制理论指导下的方法，其特征体现了超前预防，系统综合，主动对策等。

　　危险分析及隐患控制理论

　　从事故的因果性出发，着眼于事故的前期事件的控制，对实现超前和预期 型的安全对策，提高事故预防的效果有着显著的意义和作用。但是，这一层次的理论在安全科学理论体 系上，还缺乏系统性、完整性和综合性。

　　1.1.3 安全科学原理

　　认识论:以安全系统作为研究对象，建立了人―物―能量―信息的安全系统要素体系，提出系统自组织的思路，确立了系统本质安全的目标。通过安全系统论、安全控制论、安全信息论、安全协同学、安全行为科学、安全环境学、安全文化建设等科学理论研究，提出在本质安全化认识论基础上全面、系统、综合地发展安全科学理论。

　　理论系统:安全原理的理论系统还在发展和完善之中，目前已有的初步体系有安全的哲学原理、安全系统论原理、安全控制论原理、安全信息论原理、安全法学原理、安全经济学原理、安全组织学原理、安全教育学原理、安全工程技术原理等，目前还在发展中的安全理论还有安全仿真理论、安全专家系统、 系统灾变理论、本质安全化理论、安全文化理论等。

　　方法与特征:自组织思想和本质安全化的认识，要求从系统的的本质入手，要求主动、协调、综合、全面的方法论。具体表现为:从人与机器和环境的本质安全入手，人的本质安全指不但要要解决人知识、技能、意识素质，还要从人的观念、伦理、情感、态度、认知、品德等人文素质入手，从而提出安全文化建设的思路;物和环境的本质安全化就是要采用先进的安全科学技术，推广自组织、自适应、自动控 制与闭锁的安全技术;研究人、物、能量、信息的安全系统论、安全控制论和安全信息论等现代工业安 全原理;技术项目中要遵循安全措施与技术设施同时设计、施工、投产的"三同时"原则;企业在考虑 经济发展、进行机制转换和技术改造时，安全生产方面要同时规划、发展、同时实施，即所谓"三同步" 的原则;还有"三点控制工程"、"定置管理"、"四全管理"、"三治工程"等超前预防型安全活动; 推行安全目标管理、无隐患管理、安全经济分析、危险预知活动、事故判定技术等安全系统科学方法。

　　1.2 安全管理科学的发展

　　1.2.1 安全科学与安全管理学

　　安全管理学是安全科学技术体系中重要和实用的二级学科，它包括安全信息系统、劳动保护管理、风险分析、事故管理、工业灾害控制等分枝学科。安全管理工程是企业安全生产的最基本的安全手段。其理论和方法得到了职业安全卫生和减灾防灾领域和有关专业的普遍重视。

　　通过人类长期的安全生产活动实践，以及安全科学与事故理论的研究和发展，人们已清楚地认识到，要有效的预防生产与生活中的事故、保障人类的安全生产和安全生活，人类有三大安全对策，一是安全工程技术对策，这是技术系统本质安全化的重要手段;二是安全教育对策，这是人因安全素质的重要保障措施;第三就是安全管理对策，这一对策既涉及的物的因素，即对生产过程设备、设施、工具和生产环境的标准化、规范化管理，也涉及人的因素，即作业人员的行为科学管理等。因此，安全管理科学是安全科学技术体系中重要的分枝学科，是人类预防事故的"三大对策”的重要方面。

　　1.2.2 安全管理技术的发展

　　管理也是一种技术。安全管理的方法得当，是保证安全管理效能的重要因素。

　　从管理对象的角度:安全管理由近代的事故管理，发展到现代的隐患管理。早期，人们把安全管理等同于事故管理，显然仅仅围绕事故本身作文章，安全管理的效果是有限的，只有强化了隐患的控制，消除危险，事故的预防才高效，因此，60年代发展起来的安全系统工程强调了系统的危险控制，揭示了 隐患管理的机理。21世纪，隐患管理将得到推行和普及。

从管理过程的角度:早期是事故后管理，进展到60年代强化超前和预防型管理(以安全系统工程为标志)。随着安全管理科学的发展，人们逐步认识到，安全管理是人类预防事故三大对策之一，科学的管理要协调安全系统中的人-机-环诸因素，管理不仅是技术的一种补充，更是对生产人员、生产技术和 生产过程的控制与协调。

21 世纪，要落实这种认识和过程。 从管理理论的角度:从建立在事故致因理论基础上的管理，发展到现代的科学管理。30 年代美国著名的安全工程师海因里希，提出了1:29:300 安全管理法则，事故致因理论的研究为近代工业安全作出了非凡贡献。到了世纪后期，现代的安全管理理论有了全面的发展，如安全系统工程、安全人机工程、安全行为科学、安全法学、安全经济学、风险分析与安全评价等。21 世纪，安全管理科学园地将更是百花 争妍。

　　从管理技法的角度:从传统的行政手段、经济手段，以及常规的监督检查，发展到现代的法治手段、科学手段和文化手段;从基本的标准化、规范化管理，发展到以人为本、科学管理的技巧与方法。21 世纪，安全管理系统工程、安全评价、风险管理、预期型管理、目标管理、无隐患管理、行为抽样技术、重大危险源评估与监控等现代安全管理方法，将会大显身手，安全文化的手段将成为重要的安全管理方法。

　　1.3 现代安全管理方法及特点

安全管理科学首先涉及的是常规安全管理，有时也称为传统安全管理，如安全行政管理、安全监督检查、安全设备设施管理、劳动环境及卫生条件管理、事故管理等。如安全生产方针、安全生产工作体制、 安全生产五大原则、全面安全管理、三负责制、安全检查制、四查工程、安全检查表技术、"0123 管理 法"、”01467”全管理法等综合管理方法;也包括“5S”活动、“五不动火”管理、审批火票的“五信五不信”、“四查五整顿”、“巡检挂牌制”、防电气误操作“五步操作管理法”、人流、物流定置管理、三点控制、八查八提高活动、安全班组活动、安全班组安全建设等生产现场微观安全管理技术。

随着现代企业制度的建立和安全科学技术的发展，现代企业更需要发展科学、合理、有效的现代安全管理方法和技术。现代安全管理是现代社会和现代企业实现现代安全生产和安全生活的必由之路。一个具有现代技术的生产企业必然需要相适应的现代安全管理科学。目前，现代安全管理是安全管理工程中最活跃、最前沿的研究和发展领域。

　　现代安全管理工程的理论和方法有:安全哲学原理;安全系统论原理;安全控制论原理;安全信息论原理;安全经济学原理;安全协调学原理;安全思维模式的原理;事故预测与预防原理;事故突变原理; 事故致因理论;事故模型学;安全法制管理;安全目标管理法;无隐患管理法;安全行为抽样技术;安全经济技术与方法;安全评价;安全行为科学;安全管理的微机应用;安全决策;事故判定技术;本质安全技术;危险分析方法;风险分析方法;系统安全分析方法;系统危险分析;故障树分析;PDCA 循环法;危险控制技术;安全文化建设等。

　　现代安全管理的意义和特点在于:要变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理;变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理(变事后型为预防型);变传统的被动的安全管理对象为现代的安全管理动力;变传统的静态安全管理为现代的安全动态管理;变过去企业只顾生产经济效益的安 全辅助管理为现代的效益、环境、安全与卫生的综合效果的管理;变传统的被动、辅助、滞后的安全管 理程式为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变传统的外迫型安全指标管理为内激型的安全目标管理(变次要因素为核心事业)。