十一 文件的控制

1 目的

通过对安全标准化有关的文件进行控制，以保证安全标准化文件的适用性、系统性、协调性和完整性，以及安全标准化有效运行的各使用场所都持有相应的有效版本。

2 范围

适用于与安全标准化有关的文件控制，包括适当范围的外来文件。

3 职责

3.1 企业主要负责人负责批准、发布本公司的安全方针、安全生产目标和安全标准化手册。

3.2 企业主要负责人负责组织制订管理文件，并负责批准发布公司管理文件。

3.3 安全环保处负责协助企业主要负责人制订、修订公司管理文件，并负责管理文件的审核、备案、评审等工作。

3.4 生产技术处、设备处、动力处、计控处、质检处等职能部门负责归口的技术文件的编制、更改和外来文件管理。

3.5 文件归口部门负责人负责技术文件的审核。

3.6 管理者代表负责技术文件的最终审核。

3.7 安全环保处负责公司管理文件的收发及存档，并对技术文件进行归档、发放和管理。

4 控制要求

4.1 文件的制订(编制)、审核、批准

4.1.1 公司管理文件由各部门负责制订， 文件归口部门负责人审核,管理者代表批准、发布；安全标准化手册由管理者代表审核, 企业主要负责人批准。

4.1.2 生产技术处、设备处、动力处、计控处、质检处等部门负责(或组织)归口技术文件的编制，归口部门负责人审核，管理者代表批准。

4.2 文件的编号

4.2.1 公司管理文件由安环处统一编号、备案。

4.2.2 技术文件由归口部门按规定的方法进行编号,安环处备案。

4.3 文件的发放

4.3.1 文件发放前，由制订（编制）部门确定发放范围。

4.3.2 由安环处发放的文件，建立好发放台帐。

4.4 文件的更改

4.4.1 文件更改，由申请部门提出更改申请及理由。

4.4.2 文件更改的审批由原审批部门（人）进行。

4.4.3 文件更改由归口部门组织更改，更改后的文件发到原文件持有者。

4.4.4 文件的更改采用换页或换版两种形式。

4.5 文件的废止

作废文件应收回，销毁时，应提出申请，批准后作统一销毁。

4.6 外来文件的管理

4.6.1 各文件归口管理部门对引用的各类外来安全法律法规、技术文件进行收集，建立登记台帐，对采用的到安环处进行备案。

4.6.2 安环处负责所有外来安全技术文件的登记、管理工作。

4.7 文件的评审

每年初安环处要组织对现行的安全标准化管理文件、技术文件进行评审，以确定文件的适宜性和充分性。对于不适宜的文件，安环处应制定纠正措施进行整改，整改后的文件应按原审批程序进行审批。

4.8 文件修订状态标识

文件更改后，公司管理文件和技术文件的现行修订状态由安环处登记。

4.9 文件控制详见 《文件管理制度》。