策划（ 9分）

· 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：

(分数　是－1分；　最高分－6分)

² 事故、事件定义；

² 事故、事件类别；

² 报告范围；

² 报告时间；

² 报告方式；

² 事故、事件的响应程序。

· 是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

· 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

执行(18分)

· 是否对报告的事故、事件进行登记管理？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否按照规定的范围报告事故、事件？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否在所有的急救箱中放有急救处理登记册？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否定期检查急救箱中值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(27分)

· 下列事故、事件是否按要求报告：

(分数　是－3分；　最高分－21分)

² 人身事故、事件；

² 职业病；

² 设备事故、事件；

² 火灾；

² 交通事故、事件；

² 相关方投诉；

² 未遂、违章。

· 备有急救处理登记册的急救箱的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（3分）

2－50%－80%（1分）

3－50%以下（0分）

· 值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（3分）

2－50%－80%（1分）

3－50%以下（0分）

绩效(36分)

· 事故、事件报告程序的有效性，包括：

(分数　是－3分；　最高分－9分)

² 定义、类别清楚；

² 报告的时间、方式明确；

² 渠道畅通。

· 事故、事件登记册是否清楚、完整？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 事故、事件报告的有效性，包括：

(分数　是－3分；　最高分－9分)

² 报告及时；

² 报告对象准确、全面；

² 内容齐全。

· 员工对事故、事件报告程序的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？

(分数　是－0分；　否－4分)

策划（ 20分）

· 是否制定了事故、事件的调查制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 调查制度是否包括以下要点：

(分数　是－1分；　最高分－10分)

² 事故、事件类型；

² 调查机构及人员；

² 调查内容；

² 调查方法；

² 时间要求；

² 所需装置、设备；

² 现场调查要求；

² 事故证据、资料的收集整理；

² 事故、事件信息沟通的方式、对象和时间；

² 中高层管理人员参与调查的要求。

· 是否书面任命了事故、事件调查员？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否为事故、事件的调查配备了相应的设备与装置？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(40分)

· 被任命的调查员是否接受下列事故调查技巧和知识的培训：

(分数　是－2分；　最高分－8分)

² 访谈技巧；

² 证据收集和保留；

² 事故、事件原因分析技术；

² 事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。

· 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 员工及其代表是否参与了事故调查？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 中高层管理人员是否及时地响应并现场参与事故、事件的调查？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 在形成事故调查报告前是否将事故调查结果与相关的员工进行交流？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 是否按照要求将事故调查结果报送相关部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 与事故相关的文件资料是否整理归档？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(60分)

· 任命的调查人员得到培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（2分）

3－50%以下（0分）

· 调查的事故、事件的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（10分）

2－50%－80%（5分）

3－50%以下（0分）

· 事故、事件调查是否做到：

(分数　是－5分；　最高分－35分)

² 查明事故经过及后果；

² 查明直接原因；

² 查明间接原因；

² 查明标准化系统暴露的问题；

² 分析事故再次发生的可能性；

² 确定防范措施；

² 为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。

· 事故信息是否采取以下方式进行沟通：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 事故快报和事故通报；

² 安全生产月报、季报、年报；

² 公告栏或备忘录；

² 网络信息；

² 年度或半年度安全生产工作总结报告。

· 以下事故、事件调查中高层管理人员参与的比例：

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（2分）

3－50%以下（0分）

² 重伤及死亡事故；

² 严重的设备事故；

² 严重火灾；

² 事故灾难；

² 严重未遂事故。

绩效(80分)

· 事故、事件调查程序是否有效？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 任命的调查人员调查技巧的熟练程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（8分）

4－一般（5分）

5－最低（0分）

· 调查技术及手段是否适用？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 事故、事件调查分析是否找出了所有的原因?

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（15分）

2－50%－80%（10分）

3－50%－20%（5分）

4－20%以下（0分）

· 根据事故原因是否找出了标准化系统的缺陷？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（15分）

2－50%－80%（10分）

3－50%－20%（5分）

4－20%以下（0分）

· 是否重复发生过相似的事故、事件？

(分数　是－0分)；　否－10分

· 针对每一起事故、事件制定的措施是否针对事故原因并可操作？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

策划（ 17分）

· 是否规定了事故、事件统计分析要求，包括？

(分数　是－3分；　最高分－9分)

² 指标要求；

² 内容要求；

² 时间要求。

· 为便于统计分析是否明确了计算的指标及计算方法？

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 工伤事故频率；

² 百万工时死亡率；

² 未遂率。

· 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(34分)

· 是否整理了本月份及过去12个月的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故的统计资料？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 统计数据是否用图表显示？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析：

(分数　是－1分；　最高分－14分)

² 事故原因、种类；

² 每部门事故、事件；

² 伤害发生的时间特性；

² 伤害发生的地点；

² 致害物；

² 伤害部位；

² 受伤人员的年龄结构；

² 哪一阶段的雇员；

² 原因分析；

² 不安全的行为和环境分析；

² 职业卫生重要因素分析；

² 工伤事故率分析；

² 事故、事件费用分析；

² 标准化系统元素分析。

· 是否对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否按要求公布统计分析结果？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否向领导层汇报了事故、事件统计分析结果？

(分数　是－5分；　否－0分)

符合性(51分)

· 对登记的事故、事件进行统计分析的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－50%－80%（8分）

3－50%－20%（4分）

4－20%以下（0分）

· 事故、事件的分析频率？

（分数　选择一个答案）

1－每月（10分）

2－每季（6分）

3－每年（2分）

· 事故、事件分析的内容符合有关要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－50%－80%（8分）

3－50%－20%（4分）

4－20%以下（0分）

· 每年是否对事故、事件统计进行了回顾，并与上年度比较？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 统计数据用图形表示趋势的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－50%－80%（8分）

3－50%－20%（4分）

4－20%以下（0分）

绩效(68分)

· 统计过程的有效性，包括：

(分数　是－8分；　最高分－32分)

² 统计项目齐全；

² 统计范围全面；

² 数据准确、真实、完整；

² 统计方法合理。

· 数据分析的有效性，包括：

(分数　是－8分；　最高分－24分)

² 数据合理、有针对性；

² 数据有可比性；

² 确定了规律、趋势。

· 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 分析结果是否为纠正行动提供了有效的信息？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

策划（ 8分）

· 是否对事故、事件的回顾作出规定？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否以适当的方式唤起对过去事故的回忆？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(16分)

· 员工、班级是否依据要求进行事故、事件的回顾？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 事故回顾是否由班长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否利用事故、事件讲座来引发讨论和学习？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保留了回顾记录？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性( 24分)

· 员工、班组实施了事故、事件回顾的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（8分）

2－50%－80%（4分）

3－50%以下（0分）

· 已发生的事故、事件得到回顾的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（8分）

2－50%－80%（4分）

3－50%以下（0分）

· 回顾中讨论了事故、事件原因和防范措施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－50%－80%（3分）

3－50%以下（0分）

· 回顾中员工是否积极参与讨论？

(分数　是－2分；　否－0分)

绩效(32分)

· 员工对事故、事件回顾的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（5分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 员工参与讨论的程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（5分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 员工对已发生的事故、事件原因的了解程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（5分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）