策划（8分）

· 是否针对下列检查要求制定了安全检查制度：

(分数　是－1.5分；　最高分－6分)

² 检查内容；

² 检查频率；

² 检查范围；

² 检查人员要求。

· 是否针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(16分)

· 安全检查的频率是否依据风险水平确定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表：

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 反映特定危害；

² 对象明确、标准具体；

² 文字精练、含义准确。

· 是否针对下列培训内容对执行检查的人员进行了培训：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 有效的补救技术；

² 报告要求。

· 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 各项安全检查制度满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 检查人员接受了培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 制定的检查表满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－所有（6分）

2－50%以上（3分）

3－50%以下（0分）

绩效(32分)

· 各项安全检查制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 各类安全检查表设计的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 各类安全检查人员的胜任程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 检查发现的问题是否得到完整处理？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

策划（ 8分）

· 是否制定了巡回安全检查制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 巡回安全检查表是否包括下列内容：

(分数　是－1分；　最高分－6分)

² 识别并纠正不当的可能导致伤害的作业环境；

² 识别并纠正不当的可能导致伤害的行为；

² 识别不安全的设备、设施与工具；

² 识别员工对个体防护用品的依从情况；

² 识别人机工效的需求；

² 识别纠正和预防行动的效力。

执行(16分)

· 各部门是否依据巡回检查制度进行了巡回检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保持了巡回检查的记录，并可获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否针对检查发现的问题提出整改建议？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否对重大不安全因素和行为立即报告并采取了行动？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 管理层是否对巡回检查报告内容及建议作出了回应及采取了行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 管理层意见是否反馈给了提交报告的部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 行动及进度是否传达给受影响的员工？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 各部门执行巡回检查的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 制定的巡回检查表满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 针对巡回检查发现的问题提出整改建议的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 整改行动及进度传达给受影响员工的比例？

（分数　选择一个答案）

1－全部（6分）

2－50%以上（3分）

3－50%以下（0分）

绩效(32分)

· 巡回检查制度的执行效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 巡回检查表设计的针对性与操作性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 巡回检查是否及时发现了问题？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 好的行为是否通过巡回检查得以强化？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

策划（ 8分）

· 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 例行检查制度是否包括下列内容：

(分数　是－1分；　最高分－7分)

² 为实施标准化系统所提供的组织保障情况；

² 规章制度的执行情况；

² 安全检查与纠正措施的执行情况；

² 员工参与标准化系统活动情况；

² 应急响应的准备与演练情况；

² 法律法规与其他要求的遵守情况；

² 员工的安全行为状况。

执行(16分)

· 是否依据例行检查制度执行了例行检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保持了例行检查的记录，并可获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否针对例行检查发现的问题提出整改建议？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 对违反法律法规行为是否采取了行动？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 管理层是否对检查时发现的问题作出了回应并采取了行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 管理层意见是否反馈给了提交报告的部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 行动及进度是否报告给管理层并传达给受影响的员工？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 例行检查按计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 进行例行检查前是否事先准备好了下列事宜：

(分数　是－1分；　最高分－7分)

² 组织保障；

² 规章制度；

² 检查种类及范围；

² 纠正措施内容及前期计划；

² 活动具体名称与要求；

² 与检查部门相关的应急计划；

² 检查部门应遵守的法律法规与其他要求。

· 针对检查发现的问题提出了整改建议的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 整改行动及进度传达给受影响员工的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－50%－90%（3分）

3－50%以下（0分）

绩效(32分)

· 例行检查的组织准备是否充分？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 例行检查参与人员是否全面？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 例行检查对象是否充分？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 例行检查内容是否具体并有针对性？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 实施例行检查的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（5分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 例行检查结果是否通报给了相关人员？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 整改行动的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（5分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

策划（ 11分）

· 是否制定了专业检查制度，并确定了检查频率？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 专业检查的对象是否包括：

(分数　是－1分；　最高分－10分)

² 边坡；

² 排土场；

² 运输系统；

² 供配电系统

² 排水系统；

² 紧急通讯系统；

² 应急救援系统；

² 作业场所职业危害；

² 油库；

² 其他重要设备和装置。

执行(22分)

· 是否依据确定的专业检查对象编制检查表？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否编制了要求检验设备的登记表、索引表，包括：

(分数　是－1分；　最高分－9分)

² 用于检验的设备的唯一性识别；

² 校准方法；

² 要求的精确性；

² 校准周期；

² 环境条件；

² 参考标准(对国家、国际标准的可追溯性)；

² 校准资质与要求；

² 校准状态；

² 处理、保存和存放方法。

· 是否按计划实施了设备的检查与维护？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否在设备上标识了校验情况？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否保持了已完成的专业检查记录，并方便获取？

(分数　是－3分；　否－0分)

符合性(33分)

· 需专业检查或检验的设备登记注册的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 识别的需专业检查或检验的设备按计划实施了检查或检验的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 检查或检验符合国家法律法规和其他要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 校验过的设备是否贴上了标识？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 专业检查或检验记录是否保存完好？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

绩效(44分)

· 专业检查或检验是否依据最新的法律法规和其他要求？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 专业检查表的设计是否有针对性且易操作？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 专业检查是否及时地发现了问题？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 专业检查发现的问题是否得到完整处理？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 现场需专业检查或检验的设备是否处于正常状态？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否因专业检查或检验设备的失效导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－6分)

策划（ 7分）

· 是否制定了针对下列检查的综合检查制度？

(分数　是－2分；　最高分－4分)

² 节假日安全检查；

² 主管部门布置的安全大检查。

· 是否为综合检查配备合适的人员？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(14分)

· 是否明确了需进行检查的节假日？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否实施了确定的节假日检查？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(21分)

· 依据确定的节假日完成检查的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 按主管理部门要求完成检查的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 节假日安全检查包括下列内容要求的比例：

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

² 重大风险控制情况；

² 安全生产责任制落实情况；

² 安全生产法律法规与其他要求遵守情况；

² 专项工作开展情况。

· 针对识别出的问题采取了纠正和预防行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(28分)

· 节假日检查的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 主管部门布置的安全检查的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 整改行动的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

策划（ 15分）

· 是否建立了纠正与预防措施实施的保障制度？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 纠正与预防措施实施的保障制度是否包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－3分)

² 纠正与预防措施要求；

² 纠正与预防措施的负责部门、人员及其职责；

² 纠正与预防措施执行情况的反馈要求；

² 上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求；

² 纠正与预防措施效果的检验要求；

² 纠正与预防措施的评估要求。

· 纠正与预防措施管理制度是否对下列过程、活动出现的问题提出了纠正要求：

(分数　是－0.5分；　最高分－5分)

² 安全生产委员会的活动；

² 培训程序评估；

² 变化管理流程；

² 检查系统；

² 职业卫生监测；

² 事故调查；

² 标准化规范评价；

² 系统评审；

² 风险评价；

² 内部评价。

· 是否对纠正与预防措施的沟通进行了规定：

(分数　是－2分；　否－0分)

· 规定是否确定：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 沟通人员；

² 职责；

² 沟通对象；

² 沟通频率。

执行(30分)

· 是否针对标准化实施中出现的问题采取了预防行动？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正行动？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 计划的纠正与预防行动是否确定了下列内容：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 责任人员；

² 行动步骤；

² 时间要求；

² 地点及行动的跟踪要求。

· 没有按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否保持了纠正与预防行动的记录，并可获取？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 对纠正与预防行动执行情况回顾的频率？

（分数　选择一个答案）

1－每月（5分）

2－每季（2分）

符合性(45分)

· 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（20分）

2－50%－80%（12分）

3－20%－50%（4分）

4－20%以下（0分）

· 实施的纠正与预防措施满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（15分）

2－50%－80%（10分）

3－20%－50%（5分）

4－20%以下（0分）

· 没有执行的纠正与预防措施给出解释或跟进计划的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（10分）

2－50%－80%（6分）

3－20%－50%（2分）

4－20%以下（0分）

绩效(60分)

· 纠正与预防措施管理的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 执行纠正与预防措施过程的效率？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 纠正与预防措施的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（15分）

3－中等（10分）

4－一般（5分）

5－最低（0分）

· 责任人员对纠正与预防行动的理解程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 中高级人员对本职责范围内纠正与预防行动执行情况的掌握程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（2分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 员工及其代表对其部门纠正与预防行动落实情况的了解程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（2分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？

(分数　是－0分；　否－4分)