策划（ 14分）

· 是否有基于风险评估的下列管理制度：

(分数　是－7分；　最高分－14分)

² 作业环境管理制度；

² 安全警示标志管理制度。

执行(28分)

· 露天矿边界是否设有围栏或警示标志？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 对露天矿边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩是否进行了处理？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 采场是否有人行通道？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 夜间工作时，有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 采场道路和爆堆等场所，是否采取防尘措施？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 采场最终边坡是否按设计要求留有安全平台、清扫平台和运输平台？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 边坡浮石是否得到及时处理？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 重要设备和设施是否设有警示标志？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(42分)

· 露天矿边界的围栏或警示标志是否符合规定？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 对露天矿边界的清理是否符合规定？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 采场人行通道是否安全可靠？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 有人作业或通行的场所与通道以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（2分）

3－60%以下（0分）

· 最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 采场照明设备的使用电压符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 作业场所存在坠落危险的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(56分)

· 露天矿边界处置的有效性，包括：

(分数　有－4分；　最高分－12分)

² 围栏可靠或标志醒目；

² 边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；

² 边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。

· 采场人行通道的有效性，包括：

(分数　有－2分；　最高分－10分)

² 有安全标志和照明；

² 上、下台阶之间的梯子设有扶手；

² 上、下台阶间的人行通道接近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m以上；

² 上、下台阶间的人行通道接近道路时，设在道路路肩以外；

² 保持整洁和畅通。

· 采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性，包括：

(分数　有－3分；　最高分－12分)

² 采用湿式凿岩或收尘措施；

² 爆破后和铲装时，对爆堆进行降尘；

² 汽车运输道路采取抑尘措施；

² 破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。

· 安全标志的有效性，包括：

(分数　是－3分；　最高分－12分)

² 清晰易见；

² 易于识别；

² 规范完整；

² 维护及时。

· 夜间工作的各作业点和危险点的照明有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

策划（14分）

· 是否基于风险评价建立下列安全管理制度：

(分数　是－2分；　最高分－14分)

² 穿孔作业安全管理制度；

² 爆破作业与爆破器材安全管理制度；

² 铲装作业安全管理制度；

² 运输作业安全管理制度；

² 排土作业安全管理制度；

² 交接班管理制度；

² 边坡安全管理制度。

执行(28分)

· 员工在作业前是否对作业现场进行安全检查与确认？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 交接班时，是否对发现潜在的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 员工进入作业现场是否佩带个体防护用品？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 穿孔作业是否采用湿式作业或其他防尘措施？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 是否存在打残眼现象？

(分数　是－0分；　否－1分)

· 在穿孔、铲装、运输、排土等设备的活动区域内是否有非操作人员滞留？

(分数　是－0分；　否－2分)

· 穿孔、铲装设备是否在作业平台的稳定范围内移动，且有人引导和监护？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，是否统一指挥？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 爆破后，爆破员是否按规定的等待时间进入爆破地点进行检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，是否立即停止铲装作业，并将设备移至安全地带？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 上、下台阶同时作业时，作业点是否沿台阶走向错开一定的距离？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 车辆在急弯、陡坡、危险地段是否限速行驶？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 汽车排土作业时，是否有专人指挥？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 边坡危害性大的矿山是否采取了边坡观测措施？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(42分)

· 交接班制度依从的程度？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（3分）

2－60%－90%（1分）

3－60%以下（0分）

· 爆破作业人员持证上岗的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（3分）

2－60%－90%（1分）

3－60%以下（0分）

· 爆破作业对爆破设计书或爆破说明书依从程度？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（3分）

2－60%－90%（1分）

3－60%以下（0分）

· 凿岩作业采取防尘措施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 挖掘、装载设备作业对下列方面的依从程度：

² 悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留；

² 挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m；

² 铲斗的卸矿高度不超过0.5m；

² 铲斗不应从车辆驾驶室上方通过；

² 不用铲斗处理粘厢车辆。

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 道路运输作业对下列方面的依从程度：

² 不超载运输；

² 不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；

² 装车时不检查和维护车辆；

² 装车时驾驶员不离开驾驶室；

² 车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；

² 不采用溜车方式发动车辆；

² 下坡行驶时不用空档滑行；

² 在坡道上停车时，司机不离开，使用停车制动并采取安全措施；

² 在恶劣天气条件下，严格控制行车速度，并保持适当的车距。

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－70%－90%（6分）

3－60%－70%（3分）

3－60%以下（0分）

· 带式输送机运输作业对下列方面的依从程度：

² 不乘坐非乘人带式输送机；

² 不运送设备和过长的材料等；

² 输送机运转时不注油、检查和修理。

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（3分）

2－60%－90%（1分）

3－60%以下（0分）

· 采用汽车运输的排土作业对下列方面的依从程度：

² 汽车排土作业有专人指挥；

² 进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥；

² 在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离；

² 视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 边坡管理制度的依从程度？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(56分)

· 穿孔、爆破作业的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 铲装作业的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（9分）

3－中等（6分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 排土作业的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（9分）

3－中等（6分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 运输作业的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（9分）

3－中等（6分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 作业场所粉尘控制的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

策划（ 11分）

· 是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度：

(分数　是－1分；　最高分－8分)

² 采购；

² 发放；

² 贮存；

² 检查；

² 保养；

² 检测；

² 使用；

² 评估。

· 是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(22分)

· 是否评估了防护需求，包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－4.5分)

² 头保护；

² 眼睛保护；

² 脸保护；

² 听力保护；

² 手保护；

² 脚保护；

² 呼吸保护；

² 热、冻保护；

² 触电保护。

· 下列人员是否参与了劳动防护用品评估：

(分数　是－0.5分；　最高分－1.5分)

² 安全管理人员；

² 职业卫生、职业医务专业人员；

² 员工或员工代表。

· 是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：

(分数　是－0.5分；　最高分－1.5分)

² 员工；

² 承包商；

² 参观者。

· 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保存劳动防护用品的发放记录？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 回顾并更新劳动防护用品管理制度的频率？

（分数　选择一个答案）

1－每1年（2分）

2－每2年及以上（1分）

· 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 受污染的劳动防护用品是否适当地存放、处理、消除污染或弃置？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 在发生变化时，是否对劳动防护用品需求的评估进行回顾和修订？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

· 是否实施评估，以确定劳动防护用品使用的依从程度？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(33分)

· 劳动防护用品要求是否结合自身的风险？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 员工是否清楚保养劳动防护用品的职责？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 获得了合适的劳动防护用品员工的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 承包商、参观者获得了适用的劳动防护用品的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

绩效(44分)

· 劳动防护用品管理的有效性，包括：

(分数　是－3分；　最高分－12分)

² 种类识别充分；

² 供应商资质符合要求；

² 贮存方法正确；

² 发放充分、正确。

· 员工使用劳动防护用品的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 劳动防护用品的检测质量？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（5分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 劳动防护用品处于良好状况的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

· 是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品导致事故、事件的发生？

(分数　是－0分；　否－4分)