策划（ 12分）

· 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程和设备设施进行管理：

(分数　是－1分；　最高分－7分)

² 规划过程；

² 采购过程；

² 安装（建设）过程；

² 调试过程；

² 验收过程；

² 使用、维护过程；

² 报废过程。

· 设备设施管理制度是否明确了下列管理要求：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 对设备操作人员的要求；

² 维护要求；

² 检验、测试及试验要求；

² 报废要求；

² 技术资料、图纸和记录管理要求。

执行(24分)

· 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否对需要持上岗证的相关人员进行培训，并取得相应的从业资格？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 驾驶证、操作证是否在有效期内？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否以适当的方式定期公布设备运行情况？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(36分)

· 进行了风险评价的设备比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

· 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

· 起重机械、吊具、锅炉、气瓶、各种机动车辆登记在册并有有效证书的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0.5分）

· 保存技术资料，尤其是与安全相关的信息的设备比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

绩效(48分)

· 针对设备风险控制措施的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 特种设备操作人员的作业熟练程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 操作人员处理风险的能力如何？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 电气设备操作人员的作业熟练程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 设备技术资料保留的完整性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

策划（20分）

· 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？

(分数　是－0.5分；　最高分－3分)

² 标识；

² 维护过程；

² 维护频率；

² 要求完成的工作；

² 备件；

² 记录。

· 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？

(分数　是－1分；　最高分－11分)

² 建（构）筑物；

² 穿孔设备；

² 铲装设备；

² 运输设备；

² 排土设备；

² 电气设备；

² 排水设备；

² 照明设施；

² 仪器仪表；

² 防雷设施；

² 备用设备。

· 是否建立了设备异常情况报告制度？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 设备异常情况报告制度是否明确对异常情况产生原因进行调查？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 是否有专人负责特种设备的定期检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否有专人负责矿用安全标志设备的定期检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(40分)

· 是否建立了设备管理档案？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 设备管理档案是否随着设备变化而更新？　

(分数　是－2分；　否－0分)

· 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 矿用安全标志设备是否取得安全标志？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 电气设备、开关等是否有永久性标签？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 危险区域电气设备是否由许可人员进行安装、改造？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对存在机械伤害的部位进行了调查，并采取相应的措施？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对下列设备设施实施了维护：

(分数　是－2分；　最高分－22分)

² 建（构）筑物；

² 穿孔设备；

² 铲装设备；

² 运输设备；

² 排土设备；

² 电气设备；

² 排水设备；

² 照明设施；

² 仪器仪表；

² 防雷设施；

² 备用设备。

· 每月设备设施工作计划完成情况是否与有关的领导进行沟通？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(60分)

· 维护过程是否包括了设备安全部件？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 矿用设备取得矿用安全标志的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 应检测检验的矿用设备按规定进行检测检验的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－10%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 高处作业是否有安全通道或紧急逃生措施？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 由设备操作人员执行检查的依从程度？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 建（构）筑物按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 穿孔设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 铲装设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 运输设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 排土设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 电气设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 防排水设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 照明设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 仪器仪表按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 防雷设备按维护计划实施的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

绩效(80分)

· 特种设备的安全状况如何？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 设备风险控制措施的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 维护系统的可操作性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 设备维护频率是否合理？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 设备维护的人力资源是否充分、胜任？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 设备维护质量情况如何？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 矿用安全标志设备检查的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 保护接地与接零的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 设备安全防护装置的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）