策划（ 10分）

· 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 制度是否明确了持续风险评价的要求？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(20分)

· 是否进行危险源辨识与风险评价，确定重大的风险？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 风险评价的结果是否文件化？

(分数　是－5分；　否－0分)

符合性(30分)

· 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否认定并评估工作或活动的次生风险？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

绩效(40分)

· 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 制度规定的风险评价流程是否清楚？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 风险评价方法是否合理？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 风险控制措施是否符合相关原则？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 持续风险评价的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（2分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 员工对风险评价过程的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

策划（ 23分）

· 是否制定了下列风险评价的计划：

(分数　是－2.5分；　最高分－20分)

² 设备设施风险评价；

² 工程地质风险评价；

² 职业卫生风险评价；

² 交通、运输风险评价；

² 危险物料风险评价；

² 火灾风险评价；

² 水灾风险评价；

² 紧急情况风险评价。

· 是否为风险评价计划配备了相应的资源？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(46分)

· 是否对关键流程及其关键设备进行风险评价，分析与之相关的安全、健康影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否已识别和评价下列职业危害及其影响，包括：

(分数　是－1分；　最高分－10分)

² 粉尘；

² 高温与低温；

² 振动；

² 噪声；

² 辐射；

² 毒物；

² 照度；

² 生物危害；

² 人机工效危害；

² 心理因素危害。

· 是否已列出职业危害因素清单，并确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重风险的危害完成了监测？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否已识别和评价火灾、水灾、滑坡等灾害及其影响？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否已识别和评价了可能发生的紧急情况及其影响？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 初始风险评价结果是否已文件化？

(分数　是－6分；　否－0分)

符合性(69分)

· 在对关键设备进行风险评价时，是否包括设备的下列因素：

(分数　是－1分；　最高分－3分)

² 可靠性；

² 安全性；

² 经济性。

· 职业危害的监测符合法律法规与其他要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－40%－60%（1分）

4－40%以下（0分）

· 职业危害监测设备定期校正的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－40%－60%（1分）

4－40%以下（0分）

· 照度测量过程是否考虑了应急时的照明设备、照明时间、能见度、照明源布置情况？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健康风险的危害，完成了定量监测的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（3分）

3－40%－60%（1分）

4－40%以下（0分）

· 人机工效调查是否包括以下方面：

(分数　是－1分；　最高分－6分)

² 重复运动；

² 使用电动工具；

² 作业姿势；

² 座位舒适度；

² 环境条件；

² 易接近程度。

· 在对心理性危害进行识别时，是否考虑了下列因素：

(分数　是－1.5分；　最高分－4.5分)

² 工作因素；

² 人为因素；

² 个人生活环境因素。

· 机动设备与交通风险评价中，是否考虑了下列因素：

(分数　是－1分；　最高分－7分)

² 采购；

² 维护；

² 检查；

² 自然环境；

² 运输物料特性；

² 路线；

² 时间性。

· 在火灾风险评价过程中，是否考虑了可能的不同的火灾类型，包括：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 固体材料火灾；

² 液体或液化固体火灾；

² 气体或液化气泄漏火灾；

² 粉尘燃爆火灾。

· 在水灾风险评价时，是否考虑了可能的不同的突水来源，包括：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 地下水源；

² 地表水源；

² 降雨及其径流；

² 老窿水源。

· 在滑坡、泥石流风险评价时，是否考虑了可能的不同的致因因素，包括：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 矿岩性质；

² 结构面与软岩夹层；

² 水文地质条件与雨水冲刷；

² 支护与加固；

² 爆破震动等。

· 在中毒窒息风险评价时，是否考虑了可能的致因因素，包括：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 爆破烟尘；

² 有害气体积聚区域；

² 通风不良；

² 火灾影响。

· 在机械伤害风险评价时，是否考虑了可能的不同的致因因素，包括：

(分数　是－1分；　最高分－8分)

² 穿孔机械；

² 铲装机械；

² 运输机械；

² 排土机械；

² 破碎机械；

² 排水机械；

² 压风机械；

² 支护机械。

· 风险概述是否保持：

(分数　是－1.5分；　最高分－4.5分)

² 一致性；

² 可审核性；

² 持续性。

绩效(92分)

· 流程与设备的潜在风险识别与评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 对潜在的影响员工健康的危害及其风险的识别与评估的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 危害因素的监测与测量效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（5分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 火灾风险的调查与评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（5分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 水灾风险的评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 滑坡、泥石流风险的评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 中毒窒息风险的评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 机械伤害风险的评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 认定的紧急情况及其风险评价效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 评价结果与现实情况一致的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－40%－60%（1分）

5－40%以下（0分）

· 员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？

(分数　是－0分；　否－6分)

策划（20分）

· 是否建立了关键任务识别与分析制度？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否有制度确保下列活动有作业指导书：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 员工培训；

² 角色分配；

² 与员工沟通；

² 小组会议。

· 是否建立任务观察制度，确保在所需现场按照计划执行完整的任务观察与局部的任务观察？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否有对强制性授权工作流程识别的制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 当需要许可时，制度是否保证：

(分数　是－1.5分；　最高分－9分)

² 申请与批准许可的人员已确定；

² 许可申请正确完成并递交；

² 许可需求与最后期限满足要求并文件化；

² 建立并满足报告、通知的要求；

² 保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录；

² 识别并满足新的或修订的许可需求。

执行(40分)

· 是否实施任务分析并编制关键任务清单？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 执行任务分析的人员是否接受相关的培训？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 完成的风险分析是否用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查、危害物料评估等？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否已依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 作业指导书是否存放在使用部门和工作现场？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 作业指导书是否强调关键工作的步骤和安全措施？

· (分数　是－2分；　否－0分)

· 在员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务时，是否使用了作业指导书？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否依据关键任务分析，认定了需要许可的范围？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 为确保许可分配的一致与正确，是否识别了分配许可的责任人，并提供培训和进行能力评估？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否按计划执行了任务观察？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 执行观察的人员是否已接受观察方法的培训？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否根据观察结果确定训练与培训的特殊需求？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否针对观察发现的问题提出针对性的改正意见？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(60分)

· 已完成关键任务分析的工种的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－40%－60%（2分）

4－40%以下（0分）

· 已编写作业指导书的关键任务的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

5－40%以下（0分）

· 执行关键任务分析的人员接受相关培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（7分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 按计划执行了任务观察的任务比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（7分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 所有执行观察的人员接受培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（7分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 对许可范围进行评审与更新的频率？

（分数　选择一个答案）

1－每1年（10分）

2－每2年（5分）

绩效(80分)

· 关键任务分析过程的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 编写的作业指导书是否符合下列要求：

(分数　是－2分；　最高分－10分)

² 简明扼要；

² 步骤清楚、完整；

² 危险源辨识全面；

² 关键步骤确定准确；

² 安全措施齐全。

· 作业指导书的执行效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 控制作业风险的效力？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 任务观察的有效性如何，包括：

(分数　是－2分；　最高分－10分)

² 在观察的同时辨识危险源和评估风险；

² 及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；

² 了解员工的工作习惯；

² 检查现有的工作方法与制度；

² 跟踪当前培训效果。

· 工作许可的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－5分)