策划（ 8.5分）

· 是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 设计管理制度是否包括了下列内容：

(分数　是－1.5分；　最高分－7.5分)

² 审核设计单位资质的要求；

² 审核设计文件（图纸）的要求；

² 负责设计管理的部门、人员及其职责；

² 要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；

² 保存相关设计文件（图纸）的规定。

执行(17分)

· 设计是否由有资质的设计单位承担？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 设计文件中是否对设计工艺流程潜在的风险进行了评价？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 设计与开发过程是否包括变化管理？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 设计文件（图纸）是否按规定归档?

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(25.5分)

· 设计单位的资质是否符合设计对象的要求？

(分数　是－2.5分；　否－0分)

· 《安全专篇》的内容是否符合《金属非金属矿山建设项目初步设计<安全专篇>编写提纲》的规定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 下列设计文件和图纸是否妥善保存：

(分数　是－0.5分；　最高分－5)

² 地质图（水文地质图和工程地质图）；

² 矿山总平面图；

² 井上与井下对照图；

² 通风系统图；

² 提升运输系统图；

² 井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；

² 风、水管网系统图；

² 避灾线路图；

² 井下通信系统图；

² 充填系统图。

· 设计文件中包含关于工艺流程潜在风险评价内容的比例？

（分数　选择一个答案）

1－100%（5分）

2－50%－100%（2分）

3－50%以下（0分）

· 安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的比例？

（分数　选择一个答案）

1－100%（5分）

2－50%－100%（2分）

3－50%以下（0分）

· 需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－50%－80%（4分）

3－20%－50%（2分）

4－20%以下（0分）

绩效(34分)

· 设计和开发的结果是否满足下列要求：

(分数　是－6分；　最高分－24分)

² 项目预期的功能要求；

² 法律法规与其他要求；

² 安全、健康要求；

² 保持相关记录。

· 是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？

（分数　选择一个答案）

1－否（10分）

2－较少（5分）

3－较多（0分）

策划（ 12分）

·是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度：

(分数　是－2分；　最高分－12分)

² 采矿工艺适合地质条件；

² 考虑特殊灾害的影响；

² 设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；

² 各工序之间相互匹配，并满足生产要求；

² 回采顺序和方式适应开采现状；

² 开采范围在采矿许可证划定的范围内。

执行(24分)

· 是否按要求的回采顺序进行开采？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否按设计要求布置矿房、矿柱？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否对回采过程中产生的冒顶片帮等进行了监控？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否在规定的范围内进行回采？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 采空区是否及时进行了测绘和处理？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(36分)

· 按要求的回采顺序进行回采的比例？

(分数 选择一个答案)

1—80%－100%(6分)

2—50%－80%(3分)

3—20%－50%(1分)

4—20%以下(0分)

· 按设计要求布置矿房、矿柱的比例？

(分数 选择一个答案)

1—80%－100%(6分)

2—50%－80%(3分)

3—20%－50%(1分)

4—20%以下(0分)

· 对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的依从程度？

(分数 选择一个答案)

1—100%(10分)

2—70%－100%(5分)

3—70%以下(0分)

· 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例？

(分数 选择一个答案)

1—80%－100%(7分)

2—50%－80%(4分)

3—20%－50%(1分)

4—20%以下(0分)

· 采空区及时进行测绘和处理的比例？

(分数 选择一个答案)

1—80%－100%(7分)

2—50%－80%(4分)

3—20%－50%(1分)

4—20%以下(0分)

绩效(48分)

· 采矿工艺管理制度的有效性如何，包括：

(分数　是－6分；　最高分－18分)

² 运行记录齐全；

² 制度执行的效率和效力达到100%；

² 制度的规定满足采矿工艺管理的要求。

· 采矿工艺是否安全高效，包括：

(分数　是－6分；　最高分－30分)

² 安全出口符合安全规程的规定；

² 采出矿量符合设计及工艺要求；

² 矿柱回收符合安全规程的规定；

² 采矿工程设施满足设备安全运行的要求；

² 凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。

策划（ 12分）

· 是否建立了提升运输系统管理制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否建立了供配电系统管理制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否建立了通风系统管理制度？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否建立了防排水系统管理制度？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否建立了防灭火系统管理制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(24分)

· 矿井提升系统是否设置了安全保护装置？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 提升系统是否设有信号装置？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 是否有矿井供配电系统？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 矿井供配电系统是否设置了漏电保护装置？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 地面电力设施是否装有避雷装置？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 矿井是否建立了机械通风系统？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对矿井的空气质量实施监测？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 是否设置了防止风流串联的通风构筑物？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否设栅栏和标志，防止人员进入危险场所？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 井下炸药库和充电硐室，是否有独立的回风道？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 井下机电硐室是否供给新鲜风流？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 受水害威胁的矿井是否设置了安全隔离矿柱？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 井下是否设置了排水设施和设备？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 矿山是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(36分)

· 提升系统安全保护装置符合安全规程的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－20%－50%（1分）

4－20%以下（0分）

· 提升信号系统符合安全规程的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－20%－50%（1分）

4－20%以下（0分）

· 矿山供配电系统符合安全规程的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－20%－50%（1分）

4－20%以下（0分）

· 矿井通风构筑物符合安全规程的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－20%－50%（1分）

4－20%以下（0分）

· 矿井空气质量符合安全规程的比例？

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－20%－50%（1分）

4－20%以下（0分）

· 建立防排水系统前是否查明下列情况：

(分数　是－0.5分；　最高分－3分)

² 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；

² 河流沟渠汇水情况；

² 疏水能力；

² 积水区和水利工程情况；

² 当地降雨量；

² 历年最高洪水位。

· 矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 下列场所是否用非可燃性材料建筑：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 主要进风巷道和风硐；

² 进风井筒及其井架与井口建筑物；

² 主要扇风机房和压入式辅助扇风机房；

² 井下机电硐室；

² 爆破器材库及油库。

绩效(48分)

· 提升运输系统的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 供配电系统的有效性？

(分数　是－4分；　最高分－12分)

² 满足设计供电能力；

² 设备、设施处于安全状态；

² 安全距离符合要求。

· 通风系统的有效性？：

(分数　是－4分；　最高分－12分)

² 通风设备与设施满足要求；

² 风速、风量及风质满足要求；

² 没有风流短路或污风串联情况。

· 防排水系统的有效性？

(分数　是－4分；　最高分－8分)

² 井下排水设备、设施能力符合排水要求

² 防水安全隔离矿柱符合设计要求

· 防灭火系统的有效性？

(分数　是－4分；　最高分－8分)

² 消防设备、设施和管网符合要求；

² 消防通道畅通。

策划（ 10.5分）

· 是否建立了变化的管理制度？

(分数　是－4.5分；　否－0分)

· 变化管理制度是否包括风险管理内容？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(21分)

· 是否识别了下列因素引起的变化：

(分数　是－0.5分；　最高分－2.5分)

² 内部人员；

² 外部人员；

² 法律法规与其他要求；

² 机构；

² 相关方。

· 变化过程实施前是否进行了：

(分数　是－1分；　最高分－3分)

² 风险识别；

² 风险评价；

² 风险控制。

· 变化管理是否考虑了下列事项：

(分数　是－0.5分；　最高分－3.5分)

² 流程要求；

² 机械和电气设备；

² 监测设备；

² 整体结构安全；

² 应急要求；

² 设施和设备的使用期限；

² 人机功效因素。

· 变化管理的输出是否包括下列内容：

(分数　是－0.5分；　最高分－2.5分)

² 危险源；

² 风险及其分级；

² 风险减少措施；

² 风险监测措施；

² 风险控制措施。

· 是否成立了有外部专家参加的专家组，进行启动前检查验收？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 启动前检查验收是否完成了如下工作：

(分数　是－0.5分；　最高分－4.5分)

² 工程检查；

² 适当的安全健康控制措施；

² 更新了应急处理程序；

² 更新了培训要求；

² 对受影响的员工进行了针对性的培训；

² 制定或更新了作业指导书、程序、规定；

² 必要时，有计划进行跟踪回顾；

² 满足了强制性要求；

² 所有的风险回顾已闭环。

· 变化是否文件化？

(分数　是－1分；　否－0分)

· 对执行变化管理的人员是否进行了培训？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(31.5分)

· 在工程的可行性研究阶段实施了变化评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 在工程的最终设计阶段实施了评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 在建设阶段实施了评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 在启动、试车前实施了评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 在报废阶段实施了评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 对变化实施启动前检查的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4.5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 变化影响的信息是否得到充分更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（4.5分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

绩效(42分)

· 变化是否满足强制性要求？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 变化管理是否有效？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否因变化管理的失败而带来风险？

(分数　是－0分；　否－10分)

· 是否因变化管理的原因导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－10分)