策划（6分）

· 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：

(分数　是－0.5分；　最高分－3分)

² 事故、事件定义；

² 事故、事件类别；

² 报告范围；

² 报告的时间；

² 报告的方式；

² 事故、事件的响应程序。

· 是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

· 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

执行(12分)

· 是否对报告的事故、事件进行登记管理？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 是否按照规定的范围报告事故、事件？

(分数　是－6分；　否－0分)

符合性(18分)

· 下列事故、事件是否按要求报告：

(分数　是－3分；　最高分－18分)

² 人身事故、事件；

² 职业病；

² 设备事故、事件；

² 设施事故、事件；

² 相关方的投诉；

² 未遂、违章。

绩效(24分)

· 事故、事件报告程序的有效性，包括：

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 定义、类别清楚；

² 报告的时间、方式明确；

² 渠道畅通。

· 事故、事件登记册是否清楚、完整？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 事故、事件报告的有效性，包括：

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 报告及时；

² 报告对象准确、全面；

² 内容齐全。

· 员工对事故、事件报告程序的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（4分）

2－中等（2分）

3－最低（0分）

· 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？

(分数　是－0分；　否－4分)

策划（12分）

· 是否制定了事故、事件的调查制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 调查制度是否包括以下要点：

(分数　是－1分；　最高分－8分)

² 事故、事件类型；

² 调查机构及人员；

² 调查内容；

² 调查方法；

² 时间要求；

² 现场调查要求；

² 事故证据、资料的收集整理；

² 事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。

执行(24分)

· 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 员工及其代表是否参与了事故、事件调查？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 在形成事故、事件调查报告前是否将调查结果与相关的员工进行交流？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否根据事故、事件性质和结案权限按时完成结案工作？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 是否按照要求将事故、事件调查结果报送相关部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(36分)

· 调查的事故、事件的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（10分）

2－50%－80%（5分）

3－50%以下（0分）

· 事故、事件调查是否符合下列要求：

(分数　是－3分；　最高分－21分)

² 查明事故经过及后果；

² 查明直接原因；

² 查明间接原因；

² 查明标准化规范系统暴露问题；

² 分析事故再次发生的可能性；

² 确定防范措施；

² 为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。

· 事故、事件信息得到沟通的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－50%以下（0分）

绩效(48分)

· 事故、事件调查程序是否有效？

(分数　是－10分；　否－0分)

· 事故、事件调查分析找出了所有原因的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（15分）

2－50%－80%（10分）

3－50%－20%（5分）

4－20%以下（0分）

· 根据事故、事件原因找出了标准化系统缺陷的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（15分）

2－50%－80%（10分）

3－50%－20%（5分）

4－20%以下（0分）

· 是否重复发生过相似的事故、事件？

(分数　是－0分；　否－8分)

策划（10分）

· 是否规定了事故、事件统计分析要求，包括：

(分数　是－2分；　最高分－8分)

² 指标要求；

² 内容要求；

² 统计方法；

² 时间要求。

· 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(20分)

· 是否对事故、事件进行了统计分析？

（分数　是－5分；　否－0分）

· 是否对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否按要求公布统计分析结果？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否向管理层汇报了事故、事件统计分析结果？

(分数　是－5分；　否－0分)

符合性(30分)

· 对记录的事故、事件进行统计分析的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（20分）

2－50%－80%（12分）

3－50%－20%（6分）

4－20%以下（0分）

· 每年是否对事故、事件统计进行了回顾，并与上年度比较？

(分数　是－10分；　否－0分)

绩效(40分)

· 统计过程的有效性：

(分数　是－4分；　最高分－16分)

² 统计项目齐全；

² 统计范围全面；

² 数据准确、真实、完整；

² 统计方法合理。

· 数据分析的有效性：

(分数　是－4分；　最高分－12分)

² 数据合理、有针对性；

² 数据有可比性；

² 确定了规律、趋势。

· 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 分析结果是否为纠正行动提供有效的信息？

(分数　是－6分；　否－0分)

策划（4分）

· 是否对事故、事件的回顾作出规定？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(8分)

· 员工、班组是否依据要求进行事故、事件的回顾？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否保留了回顾记录？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(12分)

· 员工、班组实施了事故、事件回顾的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（4分）

2－50%－80%（2分）

3－50%以下（0分）

· 已发生的事故、事件得到回顾的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（4分）

2－50%－80%（2分）

3－50%以下（0分）

· 回顾中员工是否积极参与讨论？

(分数　是－4分；　否－0分)

绩效(16分)

· 员工对事故、事件回顾的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（4分）

3－中等（2分）

5－最低（0分）

· 员工参与讨论的程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（4分）

3－中等（2分）

5－最低（0分）

· 员工对已发生的事故、事件原因的了解程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（4分）

3－中等（2分）

5－最低（0分）

· 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）