策划（15分）

· 是否建立下列安全管理制度：

(分数 是—2.5分；最高分-10分)

² 尾矿浓缩设施；

² 尾矿输送；

² 筑坝；

² 排放。

· 管理制度是否明确了下列管理要求：

(分数　是－1分；最高分－5分)

² 操作人员的要求；

² 维护要求；

² 检验、测试及试验要求；

² 报废要求；

² 技术资料、图纸和记录管理要求。

执行(30分)

· 是否加强了尾矿输送的管理，防止输送设备、线路损坏，导致堵、漏、跑、冒？

(分数 是—3分；否—0分)

· 是否编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作？

(分数 是—3分；否—0分)

· 尾矿坝滩顶高程是否满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求？

(分数 是—3分；否—0分)

· 每期子坝堆筑前是否进行岸坡处理并作隐蔽工程记录？

(分数 是—3分；否—0分)

· 上游式筑坝法，是否于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿？

(分数 是—3分；否—0分)

· 坝体较长时是否采用分段交替作业，使坝体均匀上升？

(分数 是—3分；否—0分)

· 是否采取了措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷？

(分数 是—3分；否—0分)

· 坝外坡面维护工作是否按设计要求进行？

(分数 是—3分；否—0分)

· 每期子坝堆筑完毕，是否进行质量检查，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查？

(分数 是—3分；否—0分)

· 坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，是否及时妥善处理？

(分数 是—3分；否—0分)

符合性(45分)

· 尾矿输送管理的执行的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－50%－80%（3分）

3－50%以下（0分）

· 编制的年、季作业计划和详细运行图表与尾矿库状态对应程度？

（分数　选择一个答案）

1－完全对应（5分）

2－基本对应（3分）

3－不对应（0分）

· 尾矿坝堆积坡比陡于设计规定的程度？

（分数　选择一个答案）

1－没有一处（5分）

2－个别地方（3分）

3－多处（0分）

· 每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程记录的情况？

（分数　选择一个答案）

1－全部处理并记录（5分）

2－部分处理并记录（3分）

3－未处理无记录（0分）

· 上游式筑坝，于坝前均匀放矿，坝体较长时采用分段交替作业，维持坝体均匀上升的程度？

（分数　选择一个答案）

1－均匀（5分）

2－基本均匀（3分）

3－不均匀（0分）

· 采取措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷的程度？

（分数　选择一个答案）

1－未受冲刷（5分）

2－部分冲刷（3分）

3－完全冲刷（0分）

· 坝外坡面维护工作按设计要求进行的程度？

（分数　选择一个答案）

1－完全按设计要求进行（5分）

2－部分未按设计要求进行（3分）

3－未按设计要求进行（0分）

· 每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录经主管技术人员签字后存档备查的情况？

（分数　选择一个答案）

1－签字记录全面（5分）

2－只有部分记录（3分）

3－没有记录（0分）

· 坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，妥善处理的程度？

（分数　选择一个答案）

1－完全处理（5分）

2－部分处理（3分）

3－未处理（0分）

绩效(60分)

· 尾矿输送工艺及安全管理制度的有效性：

(分数　是－10分；　最高分－30分)

² 输送设备、线路没有损坏，导致堵、漏、跑、冒？

² 设备、设施处于安全状态？

² 输送量符合要求？　

· 尾矿筑坝与排放工艺及安全管理制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（30分）

2－较好（20分）

3－中等（10分）

4－一般（5分）

5－最低（0分）

策划（15分）

· 是否建立水位控制安全管理制度？

(分数 是—7分；否—0分)

· 是否建立防汛措施和排洪设施安全管理制度？

(分数 是—8分；否—0分)

执行(30分)

· 控制尾矿库内水位是否遵循了如下原则：

(分数　是－2分；　最高分－12分)

² 在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；

² 在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；

² 当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算；

² 当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全；

² 水边线应与坝轴线基本保持平行；

² 岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。

· 汛期前是否对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通？

(分数 是—4分；否—0分)

· 排出库内蓄水或大幅度降低库内水位时，是否注意控制流量，非紧急情况不宜骤降？

(分数 是—4分；否—0分)

· 是否用常规子坝挡水？

(分数 是—0分；否—4分)

· 是否采取了防止连续降雨后发生垮坝的措施？

(分数 是—4分；否—0分)

· 尾矿库排水构筑物停用后，是否严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量？

(分数 是—2分；否—0分)

符合性(45分)

· 水位控制制度的落实程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（6分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 汛期前对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通的程度？

（分数　选择一个答案）

1－全面进行了检查、维修和疏浚（15分）

2－进行部分了检查、维修和疏浚（8分）

3－没有进行检查、维修和疏浚（0分）

· 防止连续降雨发生垮坝的措施的落实程度？

（分数　选择一个答案）

1－全面进行了检查、清理、修复（15分）

2－进行了部分检查、清理、修复（8分）

3－没有进行检查、清理、修复（0分）

绩效(60分)

· 水位控制与防汛制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（60分）

2－较好（40分）

3－中等（20分）

4－一般（10分）

5－最低（0分）

策划（10 分）

· 是否建立渗流控制和排渗设施安全管理制度？

(分数 是—5分；否—0分)

· 是否建立尾矿库防震与抗震安全管理制度？

(分数 是—5分；否—0分)

执行(20分)

· 尾矿库运行期间坝体浸润线是否严格按设计要求观测？

（分数 是—3分；否—0分)

· 坝体浸润线超过控制线，是否增设或更新了排渗设施？

（分数 是—4分；否—0分)

· 当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，是否采取相应的措施处理？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，是否进行了安全技术论证？

（分数 是—3分；否—0分)

· 上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，是否了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施？

（分数 是—3分；否—0分)

· 震后是否进行检查，对被破坏的设施及时修复？

（分数 是—3分；否—0分)

符合性(30分)

· 尾矿库运行期间坝体浸润线严格按设计要求观测的程度？

（分数　选择一个答案）

1－严格按设计要求进行观测（6分）

2－只进行了部分观测（3分）

3－没有进行观测（0分）

· 坝体浸润线超过控制线，增设或更新了排渗设施的程度？

（分数　选择一个答案）

1－按技术论证增设更新了排渗设施（6分）

2－只进行了部分增设或更新（3分）

3－没有增设或更新（0分）

· 尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，安全技术论证的充分性？

（分数　选择一个答案）

1－进行了充分论证（6分）

2－论证不充分（3分）

3－没有论证（0分）

· 上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，了解上游所建工程的稳定情况的程度和采取防范措施的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－全面进行了解，采取了有效的防范措施（6分）

2－进行了部分了解，采取了较有效的防范措施（3分）

3－没有了解（0分）

· 震后进行检查，对被破坏的设施及时修复的程度？

（分数　选择一个答案）

1－完全进行了修复（6分）

2－修复了一部分（3分）

3－没有修复（0分）

绩效(40分)

· 渗流控制程序和排渗设施安全管理制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（10分）

3－一般（5分）

4－最低（0分）

· 尾矿库防震与抗震程序和安全管理制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（10分）

3－一般（5分）

4－最低（0分）

策划（10分）

· 是否基于风险评价建立了下列安全管理制度：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 电力线路管理制度；

² 照明管理制度；

² 危险地段安全警示标志管理制度；

² 职业卫生管理制度。

· 是否针对体检要求制定了体检计划？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否建立了职业危害控制制度？

(分数　是－2分； 否－0分)

· 是否建立了劳动防护用品管理制度？

(分数　是－2分；　否－0分)

执行(20分)

· 夜间作业时，所有作业点及危险点是否有足够的照明？

（分数 是—2分；否—0分)

· 库区内的电力线路，是否按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象？

（分数 是—2分；否—0分)

· 在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，是否设明显的警示标志？

（分数 是—2分；否—0分)

· 针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 粉尘；

² 高温与低温；

² 辐射；

² 照度不良。

· 是否有职业危害检测和控制结果记录？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否建立员工职业健康监护档案并保密？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：

(分数　是－1分；　最高分－2分)

² 员工；

² 承包商。

· 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保存劳动防护用品的发放及培训记录？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(30分)

· 作业地点照明符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 库区电力线路符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 库区危险点安全标志符合规定的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 建立员工职业卫生监护档案的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 职业危害控制的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

· 获得了合适的劳动防护用品的人员比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（5分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

绩效(40分)

· 作业环境的控制效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（6分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 职业危害的控制效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（6分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 健康监护的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（6分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 劳动防护用品的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（6分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

策划（10分）

· 是否建立了变化的管理制度并确定了部门、人员及其职责？

(分数　是－10分；　否－0分)

执行(20分)

· 是否识别了下列变化：

(分数　是－0.5分；　最高分－3.5分)

² 周围环境引起的变化；

² 尾矿库上下游工程引起的变化；

² 周围地质条件引起的变化；

² 人员引起的变化；

² 法律法规与其他要求引起的变化；

² 机构引起的变化；

² 相关方引起的变化。

· 变化过程实施前，是否进行了：

(分数　是－1分；　最高分－3分)

² 风险识别；

² 风险评价；

² 风险控制。

· 变化管理是否考虑了下列事项：

(分数　是－1分；　最高分－7分)

² 流程要求；

² 坝体结构安全；

² 排洪设施；

² 排渗设施；

² 监测设施；

² 应急要求；

² 设施和设备的使用期限。

· 变化管理的输出是否包括下列内容：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 危险源；

² 风险及其分级；

² 风险监测措施；

² 风险控制措施。

· 对执行变化管理的人员是否进行了培训？

(分数　是－2.5分；　否－0分)

符合性(30分)

· 在变化的可行性研究阶段实施了变化评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

· 在变化的最终设计阶段实施了评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（10分）

2－60%－90%（5分）

3－60%以下（0分）

· 变化影响的信息是否得到充分更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

绩效(40分)

· 变化管理是否有效？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（30分）

2－较好（20分）

3－中等（10分）

4－最低（0分）

· 是否因变化管理的原因而导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－10分)