策划（16分）

· 是否有尾矿库建设安全管理制度？

(分数　是－2.5分；　否－0分)

· 制度是否包括：

(分数　是－1.5分；　最高分－13.5分)

² 建设项目“三同时”的要求；

² 建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求；

² 对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；

² 所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；

² 各单位的各阶段和活动的流程衔接；

² 勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；

² 各单位各阶段验收程序；

² 参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；

² 资料、图纸及施工纪录的保存。

执行(32分)

· 是否由有资质的单位承担勘察、设计、施工任务？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 勘察、设计、施工是否满足法律法规及安全、健康要求？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家、行业标准及设计要求？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 尾矿库库址选择是否遵守了下列原则：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；

² 不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游；

² 应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域；

² 不宜位于有开采价值的矿床上面；

² 汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。

· 尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；

² 尾矿坝堆积坡比；

² 尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等；

² 尾矿坝浸润线控制。

· 尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 库区存在的安全隐患及对策；

² 初期坝和堆积坝的稳定性分析；

² 尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；

² 尾矿库的安全管理要求。

· 设计是否考虑到了所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

· 设计过程是否包括了变化管理？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收是否参照《尾矿设施施工及验收规程》和其他有关规程进行？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 隐蔽工程是否经分段验收合格后，才进行下一阶段施工？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 尾矿库建设项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(48分)

· 承担勘察、设计、施工任务的单位资质是否完全满足建设需要？

（分数　选择一个答案）

1－全部（8分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 尾矿库库址选择是否完全遵守了选址原则？

（分数　选择一个答案）

1－全部（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 尾矿库设计文件内容是否完全符合有关规程要求？

（分数　选择一个答案）

1－全部（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 是否妥善保存了所有勘察、设计、施工纪录和验收文件和图纸？

（分数　选择一个答案）

1－全部（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用？

（分数　选择一个答案）

1－全部（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

绩效(64分)

· 尾矿库建设项目完成后是否满足下列要求：

(分数　是－16分；　最高分－48分)

² 项目预期的功能及安全要求；

² 法律法规及其他要求；

² 保持了校验结果的记录和相关改进措施的记录。

· 是否因建设原因而导致事故或事件的发生？

（分数　选择一个答案）

1－较多（0分）

2－较少（10分）

3－否（16分）

策划（12分）

· 是否有尾矿库闭库管理制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时是否制定了相关制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时是否制定了有关制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(24分)

· 是否请有资质的中介机构进行了闭库安全评价？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否请有资质的中介机构进行了闭库整治设计？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否根据闭库设计对尾矿坝和排洪设施进行了整治？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否闭参照《尾矿设施施工及验收规程》和其他有关规程对闭库工程施工及验收？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 闭库后的尾矿库，是否对坝体及排洪设施进行了维护？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 闭库后的尾矿库，未经论证和批准，是否储水？

(分数　是－0分；　否－2分)

· 闭库尾矿库重新启用或改作他用时是否聘请有资质的单位进行了技术论证？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，是否聘请有资质的单位进行了技术论证、工程设计和安全评价？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，是否严格按照批准的设计规划在库内进行回采、排沙和排水？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，继续使用原尾矿坝和排洪设施的，是否影响尾矿坝和原排洪设施的安全？

(分数　是－2分；　否－2分)

· 尾矿库再利用生产完成后，是否按尾矿库闭库的规定，进行闭库？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(36分)

· 闭库安全评价报告如实反映尾矿库安全状况的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（4分）

2－50%－80%（2分）

3－50%以下（0分）

· 尾矿坝整治内容为是否充分？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 排洪设施整治内容是否充分？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 提交的尾矿库闭库工程安全设施验收申请报告是否完善？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行维护的情况？

（分数　选择一个答案）

1－经常进行维护（4分）

2－偶尔进行维护（2分）

3－没有维护（0分）

· 闭库尾矿库重新启用或改作他用时聘请有资质的单位进行技术论证的程度？

（分数　选择一个答案）

1－全面、深入（4分）

2－不太全面、深入（2分）

3－不全面、深入（0分）

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，聘请有资质的单位进行了技术论证、工程设计和安全评价的程度？

（分数　选择一个答案）

1－全面、深入（4分）

2－不太全面、深入（2分）

3－不全面、深入（0分）

· 对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，按照批准的设计规划库内进行回采的程度？

（分数　选择一个答案）

1－严格按照设计规划进行（4分）

2－没有严格按照设计规划进行（2分）

3－没有按照设计规划进行（0分）

· 尾矿库再利用生产完成后，按尾矿库闭库的规定进行闭库的情况？

（分数　选择一个答案）

1－严格按照规定进行（4分）

2－没有严格按照规定进行（2分）

3－没有按照规定进行（0分）

绩效(48分)

· 尾矿库闭库管理制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（16分）

2－较好（10分）

3－中等（6分）

4－最低（0分）

· 闭库尾矿库重新启用或改作他用制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（16分）

2－较好（10分）

3－中等（6分）

4－最低（0分）

· 对在用尾矿库或闭库尾矿库进行回采再利用的制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（16分）

2－较好（10分）

3－中等（6分）

4－最低（0分）