4.2 风险管理（100）

4.2.1范围与评价方法

10

1.建立评价组织；

2.明确风险评价目的；

3.确定评价范围；

4.选择科学合理的评价方法；

5.确定评价准则。

每项2分。

1.无评价组织扣2分，评价组织人员组成不合理的扣1分。

2.未明确风险评价目的扣2分。

3.评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。

4.评价方法不适用，扣2分。

5.未制定评价准则，扣2分，准则不合理，扣1分。

4.2.2风险评价

30

1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。

2.记录重大风险，确定风险控制措施。

1.本项20分。评价内容每项不符合扣2分，扣完为止。

2.本项10分。未记录重大风险扣10分，措施不合理，每项扣2分，扣完为止。

4.2.3 控制措施

10

根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。

控制措施每遗漏或错误一项扣2分。

4.2.4风险控制

20

1.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施；

2.对确定为重大隐患的项目，应建立档案。

3.将评价结果对从业人员进行宣传、培训。

1.本项10分。控制措施未落实或未达到控制效果，每项扣5分，扣完为止。

2.本项5分。未建立档案，扣5分，档案内容不全，每项不符合扣1分，扣完为止。

3.本项5分。抽查人员对岗位风险掌握情况，每项不符合扣1分，扣完为止。

4.2.5风险信息更新

10

1.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；

2.定期评审或检查风险控制结果；

3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。

1.本项4分。未定期进行风险评价扣4分，评价范围、内容不全，每遗漏一项扣1分。

2.本项4分。未定期评审或检查风险控制结果的扣4分。

3.本项2分。未及时进行风险评价的，扣2分。

4.2.6重大危险源

20

1. 建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源；

2.重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控；

3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；

4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案；

5.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

每项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。

1.无文本，扣4分，未确定重大危险源扣4分。确定不全，每遗漏一个扣2分，扣完为止。

2.未建档，扣4分。每遗漏一个扣2分。未定期检测、评估的，或检测、评估不全的扣2分，扣完为止。

3.未制定应急预案扣4分。应急预案内容充分性、有效性差扣2分。抽查人员对应急预案的掌握情况，每人次不符合扣1分。扣完为止。

4.未备案扣4分，每漏报一个扣1分，扣完为止。

5.防护距离不符合规定扣2分。老企业无防范措施或防范措施失效，每项再扣2分，扣完为止。

未在规定期限内整改的扣4分。

4.3 法律法规与管理制度（100）

4.3.1 法律法规

20

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度；

2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；

3.定期进行更新；

4.及时对从业人员进行宣传和培训；

5.及时传达给相关方。

每项4分。

1.无文件化制度扣4分。

2.无责任部门扣2分，未明确获取渠道、方式和时机，每项扣1分，未形成法规清单扣2分。

3.未定期更新扣4分，每项法规未及时更新或每缺少一项法规扣1分。

4.未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分，扣完为止。

5.未传达给相关方，每发现一次扣1分，扣完为止。

4.3.2符合性评价

15

1.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价；

2.消除违法现象和行为。

查符合性评价报告、评价记录及整改记录。

1.本项10分。未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法规扣1分，扣完为止。

2.本项5分。对违法现象和行为未进行原因分析，每项不符合扣1分。未消除违法现象和行为，每项不符合扣2分。扣完为止。

4.3.3 安全生产规章制度

25

1.制订健全的安全生产规章制度；

2.发放到有关的工作岗位。

1.本项15分。查看文本，每少一种扣1分。

2.本项10分。抽查工作岗位，每发现一个不符合扣2分，扣完为止。

4.3.4 安全操作规程

25

1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程；

2.发放到有关的工作岗位。

1.本项15分。查看文本，每少一种扣1分。

2.本项10分。抽查工作岗位，每发现一个不符合扣2分，扣完为止。

4.3.5 管理制度修订

15

明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订。

1.未明确评审和修订时机和频次，扣5分。

2.未定期进行评审和修订，每种管理制度扣1分，扣完为止。