云安监管〔2012〕14号

各州(市)安全生产监督管理局，有关单位：

　　《云南省工贸行业企业安全生产标准化管理办法》经云南省安全生产监督管理局2012年第1次局长办公会议审议通过。现印发你们，请遵照执行。

　　二〇一二年二月二十日

　　云南省工贸行业企业安全生产标准化管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为规范全省工贸企业安全生产标准化建设工作，根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)、《云南省人民政府贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作通知>的实施意见》(云政发〔2010〕157号)、《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见》(安委办〔2011〕18号)、《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》(安监总管四〔2011〕84号)及《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》(安监总管四〔2011〕87号)的相关规定，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于云南省工贸行业企业安全生产标准化建设、考评和管理工作。

　　第三条 安全生产标准化建设工作遵循企业为主、政府推动、分类指导、全面推进的原则。

　　第四条 本办法所称工贸行业企业是指冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业。

　　第五条 本办法所称的评审单位是指由安全生产监督管理部门(以下简称安全监管部门)考核确定、具体承担安全生产标准化企业评审工作的单位。安全生产标准化一级企业评审组织单位和评审单位由国家安全生产监督管理总局(以下简称国家安全监管总局)确定;安全生产标准化二级、三级企业评审单位由云南省安全生产监督管理局(以下简称省安全监管局)确定。

　　第六条 本办法所称的评审人员，包括评审单位的评审员和聘请的评审专家。

　　第七条 企业安全生产标准化考评采取自评、申请、评审、审核公告、颁发证书和牌匾的方式进行。

　　第八条 安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。一级企业由国家安全监管总局审核公告;二级企业由省安全监管局审核公告;三级企业由企业所在地设区的州(市)安全生产监督管理局(以下简称州(市)安全监管局)审核公告。

　　第九条 企业是安全生产标准化建设的主体，其主要负责人是本单位安全生产标准化建设的第一责任人，相关负责人在各自职责内对本单位的安全生产标准化建设工作负责。集团公司对其所属分公司、子公司、控股公司的安全生产标准化建设工作负责。

　　第十条 企业要从安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故报告、调查和处理、绩效评定和持续改进等方面，建立完善安全生产标准化建设实施方案。

　　第十一条 企业应严格执行国家安全监管总局已制订的安全生产标准化评定标准。对于尚未制订评定标准的行业(领域)，原则上按照国家安全监管总局《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》，并参照有关评定标准进行评定。

　　第二章 申报与考评

　　第十二条 申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件：

　　(一)设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。

　　(二)申请一级企业的，应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故;上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。

　　(三)申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故;企业死亡人员未超过1人。

　　(四)申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。

　　行业评定标准中的企业安全绩效要求高于本条款的，按照行业标准执行;低于本条款要求的，按照本条款执行。

　　第十三条 评审依据相应的评定标准(或评分细则，下同)采用评分的方式进行，满分为100分，评审标准如下：

　　一级：评审评分大于等于90分(大型集团公司90%以上的成员企业评审评分大于等于90分);

　　二级：评审评分大于等于75分(集团公司80%以上的成员企业评审评分大于等于75分);

　　三级：评审评分大于等于60分。

　　评定标准满分不为100分的，按100分制折算。

　　第十四条 安全生产标准化考评程序：

　　(一)企业自评：企业成立自评机构，按照相关评定标准的要求进行自评，形成自评报告。

　　企业自评可以邀请专业技术服务机构提供支持。

　　(二)申请评审：企业根据自评结果，经相应的安全监管部门同意后，提出书面评审申请(评审申请格式见附件1)。

　　申请安全生产标准化一级企业的，经省安全监管局同意后，向国家安全监管总局认定的一级企业评审组织单位提出申请;申请安全生产标准化二级企业的，经州(市)安全监管局同意后，向省安全监管局提出申请;申请安全生产标准化三级企业的，经县(市、区)安全生产监督管理局同意后，向所在地州(市)安全监管局提出申请。

　　符合申请要求的，由相应的安全监管部门通过随机方式选择符合条件的评审单位组织评审;不符合申请要求的，书面通知申请企业，并说明理由。

　　(三)评审与报告：评审单位收到评审通知后，应按照相关评定标准的要求进行评审。评审完成后，将符合要求的评审报告(评审报告格式见附件2)报送相应审核公告的安全监管部门;对于不符合要求的评审报告，书面通知评审单位，并说明理由。

　　评审结果未达到企业申请等级的，经申请企业同意，限期整改后重审;或根据评审实际达到的等级，按本办法的规定，向相应的安全监管部门申请审核。

　　(四)审核与公告：审核公告的安全监管部门对提交的评审报告进行审核，对符合标准的企业予以公告;对不符合标准的企业，出具书面通知，并说明理由。

　　(五)颁发证书和牌匾：经公告的企业，由安全监管部门颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。

　　证书和牌匾由国家安全监管总局统一监制，统一编号(证书样式见附件3，牌匾样式见附件4)。

　　第十五条 申报安全生产标准化企业应提供的资料：

　　(一)企业安全生产标准化书面评审申请;

　　(二)安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供);

　　(三)工商营业执照复印件;

　　(四)安全生产标准化管理制度清单;

　　(五)安全生产组织机构及安全管理人员名录;

　　(六)主要设备、主要设施、特种设备一览表;

　　(七)工厂平面布置图;

　　(八)重大危险源资料(无重大危险源，可不提供);

　　(九)企业自评报告;

　　(十)自评扣分项目汇总表;

　　(十)评审需要的其他材料。

　　第十六条 评审单位按照评定标准对申请企业采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行评审。

　　人员询问、现场考核和查证可以按一定比例进行抽查。

　　第十七条 企业取得安全生产标准化证书后，每年应对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定，并形成自评报告，及时发现和解决生产中的安全问题，持续改进，不断提高安全生产水平。

　　企业安全生产标准化年度自评报告须按有关规定报送相应的安全监管部门。

　　第十八条 安全生产标准化二级、三级评审单位资格有效期为3年。评审资格有效期满需要延期的，评审单位应当于期满前3个月按省安全监管局的相关要求向省安全监管局提出申请，经复审合格后予以办理延期手续;不合格的，不予办理延期手续。省安全监管局对安全标准化评审单位业绩及其评审人员工作情况每年定期考核。

　　第十九条 省安全监管局按照统筹规划、合理布局的原则对安全标准化评审单位实行总量控制。申请二级、三级安全标准化评审资格的机构，应当按照省安全监管局的相关规定，于每年9月向省安全监管局提出申请。取得二级、三级安全标准化评审资格并实际从事评审工作1年以上的评审单位，方可增加标准化评审业务范围。需要增加标准化评审业务范围的，应当按照省安全监管局的相关规定于每年9月向省安全监管局提出申请。

　　评审单位的法定代表人、评审人员等发生变更的，应在发生变化之日起30日内向省安全监管局申请办理相关变更手续。

　　第二十条 评审单位应严格按照相关安全生产标准化评定标准的要求开展考评的相关工作，确保安全生产标准化考评工作的质量，并对评审结果负责。

　　第二十一条 安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年。期满前3个月，企业应向颁发证书和牌匾的机构提出延期申请，经评审单位按照评审程序复评合格后，按照本规定，换发证书、牌匾。

　　第二十二条 被撤销安全生产标准化等级的企业，按降低至少一个等级重新申请评审;自撤销之日起满一年的，方可申请被降低前的等级。

　　三级企业符合撤销等级条件的，由州(市)安全监管局责令限期整改，收回证书、牌匾。整改期满，经评审单位评审，符合三级企业要求的，方可重新颁发原证书、牌匾。整改期限不得超过一年。

　　被撤销安全生产标准化等级的企业，应向原发证单位交回证书、牌匾。

　　第三章 评审程序

　　第二十三条 评审单位开展评审工作时，应当遵守下列行为规范：

　　(一)评审单位不得自行或以安全监管部门及其工作人员的名义或以欺骗手段到企业招揽业务;

　　(二)与申请企业存在利害关系的，应当回避;

　　(三)坚持依法经营，遵守市场竞争规则，不采取欺诈、恶性竞争等不正当手段获取利益;

　　(四)加强内部管理，不得以挂靠等名义使用非本评审单位的人员进行评审工作;

　　(五)做到廉洁自律，坚决杜绝商业贿赂和其他形式的经济违法犯罪行为;

　　(六)加强评审人员业务培训，不断提高整体素质和业务水平，保证评审结果的科学性、先进性和准确性，不剽窃、不抄袭他人成果;

　　(七)企业安全生产标准化考评活动收费，必须符合法律、法规和有关财政收费的规定。法律、法规和有关财政收费没有规定的，应当按照相关指导性标准收费;没有指导性收费标准的，双方可以通过合同协商确定;

　　(八)评审工作资料、申请企业现场勘查记录、影像资料及相关证明材料，应及时归档，妥善保管，并遵守保密协议;

　　(九)认真接受安全监管部门的监督检查，自觉接受社会监督;

　　(十)落实评审单位责任，积极服务于基层安全生产工作，帮助企业开展隐患排查和治理，消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产标准化建设积极献计献策。

　　第二十四条 评审单位应按照以下流程开展评审工作：

　　(一)评审单位收到企业提交的申请材料后，应在现场评审前进行文件审查，并完成文件审查报告;与申请企业确定现场评审时间，并签订技术服务合同，明确评审对象、范围，以及双方权利、义务和责任

　　(二)现场评审时，按照申请企业评审的评定标准中的管理、技术和工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组至少由5名以上评审人员组成，其中至少包括2名经省安全监管局备案，熟悉评审企业主要生产工艺的评审专家;指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作;现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行;现场评审完成后，向申请企业出具现场评审结论，并对发现的问题提出整改完成时间，评审组全体成员须在现场评审结论上签字。

　　(三)评审首次会议。首次会议由评审组长主持，企业相关人员参加，由评审组长说明评审的目的、范围和依据，确定评审计划及评审进度，简要介绍评审的程序和方法。

　　(四)实施评审。评审人员按照评审计划和任务分工，实施现场评审，获得客观证据，给出公正客观的评价和分值。

　　(五)评审组内部会议。现场评审后，评审负责人应召开内部沟通会议，对照相关评定标准及评分细则进行评审，对给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的公正客观的评价和评分意见，并给出总体评价结论和等级推荐意见。

　　(六)情况通报。在总结会议前，评审组长应事先向企业管理层简要通报评审情况。

　　(七)评审末次会议。会议由评审组长主持企业有关人员参加，宣布评审结果，提出不符合项整改建议。

　　(八)申请企业整改完成后，评审单位应依据整改的实际情况，进行现场或整改报告复核，确认其整改效果。复核完成后，向申请企业出具现场评审结论，评审组全体成员须在现场评审结论上签字。

　　第二十五条 现场评审全部结束后，由评审单位形成评审报告，由评审单位主要负责人审核后，向相应的安全监管部门提交评审报告、现场评审结论原件、评审得分表、评审人员信息等相关材料。

　　评审单位提交的评审报告，内容包括：

　　(一)评审组组长及成员姓名、资格;

　　(二)评审日期;

　　(三)申请企业的名称、地址和邮政编码，联系人;

　　(四)评审的目的、范围和依据;

　　(五)文件评审综述;

　　(六)现场评审综述;

　　(七)得分情况说明、扣分点、整改措施、验证方式及综述;

　　(八)现场评审结果和等级推荐意见;

　　(九)其他需说明的问题。

　　第二十六条 评审工作应在收到评审通知之日起3个月内完成(不包括企业整改时间);集团公司一次申请评审企业较多的，由评审单位根据申请数量情况报相应的安全监管部门批准后，可适当延长评审时间。

　　第二十七条 一级安全生产标准化评审单位应当填写《安全生产标准化评审单位登记表》(见附件5)，报国家安全监管总局及评审组织单位备案;二、三级安全生产标准化评审单位应当填写《安全生产标准化评审单位登记表》，报省安全监管局备案。

　　第四章 评审机构与人员管理

　　第二十八条 评审单位应具备的条件：

　　(一)具有法人资格，无违法行为记录;

　　(二)具备与其开展工作相适应的固定工作场所和办公设施，具有必要的技术支撑条件;

　　(三)具有健全的内部管理制度、评审程序文件、评审档案、质量控制体系、管理制度和评审人员档案等;

　　(四)具有10名以上通过省级以上安全监管部门组织的有关安全生产法律法规、标准规范、文件和安全生产标准化等知识的培训，并取得培训合格证书的评审员;

　　(五)具有与相应评定标准专业技术要求相符、满足评审工作需要的评审专家;

　　(六)配备有负责安全生产标准化相关日常管理工作的专职工作人员;

　　(七)经省安全监管局考核合格。

　　第二十九条 评审单位应建立评审人员档案，并将下列材料汇总后报省安全监管局备案：

　　(一)安全生产标准化评审人员登记表(见附件6);

　　(二)学历和专业技术能力证明(复印件);

　　(三)评审员培训合格证书(复印件);

　　(四)其他相关材料。

　　第三十条 评审员应当具备下列条件：

　　(一)评审单位的正式职工;

　　(二)具有国家承认的大学以上(含大学)学历，且具有注册安全工程师、安全评价师或中级以上(含中级)专业技术职务;

　　(三)熟悉有关安全生产法律法规、标准规范和相关行业安全生产标准化规范、评定标准等，掌握相应的评审方法;

　　(四)通过由省级以上安全监管部门组织的有关安全生产法律法规、标准规范、文件和安全生产标准化等知识的培训,考试合格，取得培训合格证书，并按时接受复训。

　　第三十一条 评审专家应当具备下列条件：

　　(一)相关行业生产经营单位、科研院所、高等院校、中介机构、社会团体等相关专业技术人员，身体状况良好，能胜任评审工作;

　　(二)具有至少5年以上相关专业技术或安全管理现场工作经历，并经所在单位推荐确认;

　　(三)具有国家承认的大学以上(含大学)学历，且具有工程类高级专业技术职称;

　　(四)具有与评审工作要求相适应的观察、分析和判断能力，能够协助或独立开展对申请单位的文件评审和现场评审等工作;

　　(五)参加由省级以上安全监管部门组织的有关安全生产法律法规、标准规范、文件和安全生产标准化等知识的培训;

　　(六)取得评审单位颁发的聘书并在省安全监管局备案。

　　第三十条 评审人员应履行下列职责：

　　(一)认真贯彻执行国家有关安全生产的法律法规、标准规范和相关行业安全生产标准化规范、评定标准;

　　(二)评审前主动向评审单位公开与申请企业的利害关系，不隐瞒任何有可能影响评审公正性的信息;

　　(三)仅参加相关专业领域的评审工作，遵守现场评审工作秩序，认真完成对申请单位的文件审查和现场评审等工作，提交完整的现场评审报告等资料，并对作出的文件审查和现场评审结论负责;

　　(四)不擅自更改、简化评审程序及内容;

　　(五)不得同时在两家以上安全评审单位从业或故意贬低、诋毁其他安全评审单位;

　　(六)严格遵守公正性与保密承诺，在从事合规性审查、文件审查和现场评审时，不得泄露申请单位的技术和商业秘密。

　　第五章 监督和管理

　　第三十一条 各级安全监管部门应按照“分级管理、属地监管”的原则，负责本行政区域内的工贸行业企业安全生产标准化建设工作的监督管理。

　　第三十二条 省安全监管局应做好对评审单位的日常管理工作。省安全监管局、州(市)安全监管局在日常执法检查中，应增加对评审单位现场评审工作的抽查频次。发现抽查结果不合格的，应及时提出暂停评审单位对该项目评审工作的书面通知，并报省安全监管局备案。上一级安全监管部门应适时对下一级安全监管部门审核公告的考评结果组织抽检。

　　第三十三条 各级安全监管部门应当采取多种形式开展安全生产标准化创建工作的宣传，营造安全生产标准化建设的良好氛围。

　　第三十四条 各级安全监管部门要结合本地区实际，创建安全生产标准化建设示范地区和示范园区，并树立相应行业的典型企业，推动安全生产标准化建设工作。

　　第三十五条 各级安全监管部门应每月将安全生产标准化成果汇总后，报上一级安全监管部门。

　　第三十六条 各级安全监管部门应当建立健全企业安全生产标准化考评的申诉、投诉和举报制度，受理社会和个人的申诉、投诉和举报，并依法处理。

　　第三十七条 各级安全监管部门应当对本辖区范围内工贸企业安全标准化分级考核评价结果情况向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报。

　　第六章 罚 则

　　第三十八条 企业有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，按有关规定予以相应处罚：

　　(一)在规定时间内未实现达标的;

　　(二)在申请、考评过程中存在欺骗、弄虚作假行为的;

　　(三)各级安全监管部门在达标企业进行日常检查、抽查发现问题要求整改的;

　　(四)存在其它违法、违规行为的。

　　第三十九条 取得安全生产标准化证书的企业，在证书有效期内发生下列行为的，由原审核单位公告撤销其安全生产标准化企业等级，由原发证单位收回证书和牌匾：

　　(一)在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的;

　　(二)不接受检查、抽查的;

　　(三)迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的;

　　(四)大型企业集团、上市集团公司一级企业发生较大以上生产安全事故，或所属成员企业10%以上发生死亡生产安全事故的;

　　(五)发生具有重大影响事故的;

　　(六)安全监管部门在现场抽查时，发现达标企业不符合相关考评标准要求的;

　　(七)一级、二级、三级企业发生人员死亡生产安全事故，半年内需申请复评，复评不合格的;

　　(八)企业复评合格后再次发生人员死亡生产安全事故的。

　　第四十条 评审单位及评审人员有下列情形之一的，给予警告;情节严重的，取消评审资格，并按相关规定予以相应处罚：

　　(一)评审人员不到现场开展评审活动的;

　　(二)评审结果与实际情况不符，或者评审工作中存在重大疏漏的;

　　(三)未按照有关法律法规、标准规范等规定开展企业现场评审的;

　　(四)泄露被评审单位的技术秘密和商业秘密的;

　　(五)以挂靠等名义使用非本评审单位的人员进行评审工作的;

　　(六)伪造、转让或者租借资格证书的;

　　(七)转包安全标准化评审项目的;

　　(八)定期考核不合格的;

　　(九)拒绝、阻碍安全监管部门监督检查的;

　　(十)存在其他违法、违规行为的。

　　第四十一条 监督检查人员在工贸企业安全生产标准化建设和管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附 则

　　第四十二条 评审单位、评审人员管理适用于国家安全监管总局所确定的工贸行业安全生产标准化一级企业的评审单位、评审人员管理和省安全监管局确定的工贸行业安全生产标准化二、三级企业的评审单位、评审人员管理。

　　第四十三条 评审单位、评审人员要按照“服务企业、公正自律、确保质量、力求实效”的原则开展工作，为提高企业安全管理水平，推动企业安全生产标准化建设作出贡献。

　　第四十四条 经安全生产标准化一级企业评审组织单位确定的评审人员，可参加安全生产标准化二、三级企业评审工作;经省安全监管局确定的二级企业评审人员，可参加安全生产标准化二、三级企业评审工作;经省安全监管局确定的三级企业评审人员，只能参加安全生产标准化三级企业评审工作。

　　第四十五条 安全生产标准化一级企业评审单位可承担安全生产标准化二、三级企业评审工作;安全生产标准化二级企业评审单位可承担安全生产标准化三级企业评审工作;安全生产标准化三级企业评审单位只能承担安全生产标准化三级企业评审工作。

　　第四十六条 本办法自印发之日起施行。由省安全监管局负责解释。

　　附件：1.企业安全生产标准化评审申请
                    2.企业安全生产标准化评审报告
                    3.企业安全生产标准化证书样式
                    4.安全生产标准化牌匾式样
                    5.安全生产标准化评审单位登记表
                    6.安全生产标准化评审人员登记表