4.5.1 绩效测量和监视
　　4.5.1.1 GB/T28001的要求
　　GB/T28001职业健康安全体系 规范
　　4.5.1 绩效测量和监视
　　组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：
　　——适合组织需要的定性和定量测量；
　　——对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；
　　——主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；
　　——被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件1)和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；
　　——记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。
　　——如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。
　　4.5.1.2意图
　　对于贯穿整个组织的职业健康安全绩效，组织宜识别关键的绩效参数。宜包括确定以下内容的参数（但不仅限于此）：
　　——职业健康安全方针和目标是否正在得到实现；
　　——风险控制措施是否实施并且有效；
　　——是否从职业健康安全管理体系失败包括危险事件（事故、事件1）和疾病）中吸取教训；
　　——员工的意识和能力是否符合要求，对其培训是否有效；
　　——与员工和其他相关方的协商和沟通方案是否有效；
　　——能够用于评审和（或）改进职业健康安全管理体系状况的信息是否正在获取和使用。
　　4.5.1.3典型输入
　　典型输入包括以下方面：
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果（见4.3.1）；
　　——法规和其他要求、最好的实践经验；
　　——职业健康安全方针和目标；
　　——不符合的处理程序；
　　——设备测试和校准记录（包括属于合同方的设备测试和校准记录）；
　　——培训记录（包括属于合同方的培训记录）；
　　——管理者的报告。
　　4.5.1.4 过程
　　4.5.1.4.1 主动性监视和被动性监视
　　组织的职业健康安全管理体系宜将以下主动性监视和被动性监视结合起来：
　　——采用产动性监视，以检查组织职业健康安全活动的符合性，例如：监视职业健康安全检查的频次和有效性；
　　——采用被动性监视，以调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败（包括事故、事件1)、疾病和财产损失）。
　　主动性监视资料和被动性监视资料（参见附录C）通常用于确定目标是否实现。
　　4.5.1.4.2 测量技术
　　以下是可用于测理职业健康安全绩效的方法实例：
　　——应用危险源辨识、风险评价和风险控制的过程的结果；
　　——使用检查表进行系统的工作场所检查；
　　——职来健康安全检查，例如：基于“巡视”的检查；
　　——对新的装置、设备、材料、化学品、技术、过程、程序或工作方式的预评价；
　　——检验特定的机械和装置，以检查与安全有关的部分是否处于适宜和良好状态；
　　——安全抽样：检查某特定方面的职业健康安全；
　　——环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（列如：噪音、挥发性有机物等）中的暴露情况，并与有关标准相比较；
　　——可获得并有效使用具有认可的职业健康发全经历或正式资格的员工；
　　——行为抽样：评价工人的行为以识别可能需要纠正的不安全工作习惯；
　　——文件和记录的分析；
　　——以其他组织好的职来健康安全实践经验为基准进行比较；
　　——通过调查以确定员工对职业健康安全管理体、职业健康安全实践和协商过程的态度。
　　对于监视什么和采取什么频次进行监视，组织需基于风险水平（4.3.1）予以确定。装置或机械的检验频次可能有法规规定（例如：空气净化器、蒸汽装置、起重设备）。作为职业健康安全管理体系的组成部分，宜基于危险源辨识和风险评价的结果以及法规要求而制定检查计划。
　　宜按照形成文件的监视计划，由一线或中层管理者对过程、工作场所和实际工作活动进行常规的职业健康安全监视。所有一线管理人员宜承担关键任务的现场检查，以确保职业健康安全程序和行为准则的符合性。为了有助于实施系统检查和监视，可使用检查表。
　　4.5.1.4.3 检验
　　4.5.1.4.3.1 设备
　　宜草拟一份由有关人员（可能来自外部）进行法定或技术检测的全部设备清单（均使用唯一标识）。这些设备宜按要求加以检验，并纳入检验计划中。
　　4.5.1.4.3.2 工作条件
　　组织宜制定用于确定可接受的工作场所条件的标准，并将其形成文件。管理者宜在规定的时间间隔内按标准进行检验。为此，可以使用一个包含标准详细内容和所有待检项目的检查表。
　　4.5.1.4.3.3 验证检验
　　组织宜执行验证检验，但这并不免除一线管理者执行常规检验或危险源辨识。
　　4.5.1.4.3.4 检验记录
　　每次的职业健康安全检验均宜保持记录。记录宜表明形成文件的职业健康安全程序是否得到遵守。为了识别不符合和反复性的危险源存在根本原因，组织宜对职业健康安全检验、巡视和调查以及职来健康安全管理体系审核的记录进行抽样。为此，组织宜采取任何必要的预防措施。对于检验期间所识别的低于标准的条件、不安全的情况和项目，宜作为为不符合项形成文件，并评价其风险，按照不符合程序予以纠正。
　　4.5.1.4.4 测量设备
　　对用于评价职业健康安全条件的测量设备（如：声级计、光测量仪、气体采样仪），组织宜列出其清单，并予以唯一标识，对其进行控制。测量设备的精度宜为已知的。必要时，宜有描述如何进行职业健康安全测量的书面程序。职业健康安全测量设备宜以适当的方式维护和保存，并能提供所需的测量精度。
　　需要时，测量设备的校准计划宜形成文件。校准计划宜包括：
　　——校准的频次；
　　——所引用的测试方法（如可行）；
　　——校准设备的识别；
　　——当发现特定的测量设备未校准时所采取的措施。
　　校准宜在适当的条件下进行。对于关键的校准或难于进行的校准，宜建立程序。
　　如果有国家标准，校准设备应符合现行国家标准。否则，组织宜将作为标准使用的依据形成文件。
　　所有校准、维护活动和结果的记录均宜保持。宜详细记录调整前后的测量情况。
　　宜向使用者清楚标明测量设备的校准状态。对于未知校准状态的或已知未校准的职业健康安全测量设备，组织不宜使用，而需从使用中撤出，并明确予以标识、贴上标签或其他的标记，以防误用。此类标记宜与书面程序相一致，因为程序中包括了产品校准状态的识别。组织宜签发不符合，以便为所采取的措施提供文件证明。如果发现了未校准的设备，程序还宜包括措施计划。
　　4.5.1.4.5 合同方的设备
　　合同方所用的测量设备宜和组织内部的设备一样受到相同的控制。组织宜要求合同方保证其设备符合这些要求。对于任何已识别的需要设备测试记录的关键设备，在其开始工作前，宜要求合同方提供一份设备测试记录的副本。如果工作需要专门的培训，合同方宜为本组织提供相应的培训记录，以供评审。
　　4.5.1.4.6 统计或其他理论分析技术
　　任何用于评价职业健康安全状况、调查职业健康安全事件或失败情况、支持有关职业健康安全决策的统计或其他理论分析技术，均宜以充分可靠的科学原理为基础。管理者代表宜确保识别此类技术需求。如果可行，组织宜将其使用指南和所适用的环境一同形成文件。
　　4.5.1.5 典型输出
　　典型输出包括以下方面：
　　——监视和测量程序；
　　——检验计划和检查表；
　　——关键设备清单；
　　——设备检验的检查表；
　　——工作场所条件标准和工作场所条件检验的检查表；
　　——测量设备清单；
　　——测量程序；
　　——校准计划和校谁记录；
　　——维护活动和结果；
　　——已完成的检查表和检验报告（职业健康安全管理体系审核输出，见4.5.4）；
　　——不符合报告；
　　——程序执行结果的证据。
　　4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
　　4.5.2.1GB/T28001的要求
　　GB/T28001职业健康安全管理体系 规范
　　4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
　　组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：
　　a) 处理和调查：
　　——事故；
　　——事件；
　　——不符合；
　　b) 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；
　　c）采取纠正和预防措施，并予以完成；
　　d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。
　　这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。
　　为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。
　　组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。
　　4.5.2.2 意图
　　为了报告和评价（调查）事故、事件和不符合，组织宜建立有效的程序。程序的主要目的是，通过识别和消除根源，预防事故、事件和不符合情况的进一步发生。此外，程序宜能检查、分析和消除不符合的潜在根源。
　　4.5.2.3典型输入
　　典型输入包括以下方面：
　　——程序（通常）；
　　——应急计划；
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果；
　　——职来健康安全管理体系报告，包括不符合报告；
　　——事故、事件和（或）危险源报告；
　　——维护和服务报告；
　　4.5.2.4 过程
　　组织宜建立形成文件的程序，以确保对事故、事件和不符合（见第3章）进行调查并实施纠正和（或）预防措施。组织宜监视纠正和预防措施的完成进展情况，并评审这些措施的有效性。
　　4.5.2.4.1 程序
　　程序宜考虑以下方面：
　　a) 总则
　　程序宜：
　　——确定参与纠正和预防措施的实施、报告、调查、跟踪和监视的人员的职责和权限；
　　——要求报告所有不符合、事故、事件和危险源；
　　——适用于所有员工，即工作场所内的员工、临时工、合同方人员、访问者的其他人员；
　　——考虑财产的损坏；
　　——确保员工不因报告不符合、事故或事件而遭受虐待；
　　——明确规定在职业健康安全管量理体系中识别不符合之后采取措施的过程。
　　b) 即时措施
　　各方宜知晓在发现不符合、事故、事件或危险源时所需采取的立即措施。程序宜：
　　——确定通知的过程；
　　——如果可行，可与应急计划和程序相配合；
　　——确定有关潜在或实际伤害的调查工作规模（例如：让管理者参加严重事故的调查工作）。
　　c) 记录
　　宜采用适当的方式记录事实信息，立即调查的结果和随后更详细的调查。组织宜确保按程序：
　　——记录不符合、事故或危险源的详情；
　　——确定记录的保存位置和保管职责。
　　d) 调查
　　程序宜确定如何实施调查过程。程序宜识别：
　　——所调查事件的类型（例如：可能导致严重伤害的事件）；
　　——调查的目的；
　　——负责调查的人员及其权限和所需的资格（如可行，可包括各级管理者）；
　　——不符合的根源；
　　——与目击者面谈的安排；
　　——实际问题，例如：能否利用摄影设备、如何保存证据等；
　　——对包含法定报告要求的调查报告的安排。
　　调查人员在收集进一步信息的同时，宜开始对事实进行初步分析。资料的收集和分析宜持续进行，直至获得令人满意且十分全面的解释为止。
　　e）纠正措施
　　为了防止已识别的不符合、事故或事件再次发生，组织宜采取纠正措施以消除其产生的根源。在建立和维护纠正措施程序时所考虑的因素的实例包括：
　　——短期和长期的纠正和预防措施的识别和实施（这也可包括使用合适的信息资源，例如：拥有职业健康安全专业技术的员工的建议）；
　　——对危险源辨识和风险评价的结果的任何影响（以及对更新危险源辨识、风险评价和风险控制的报告的任何需要）的评价；
　　——记录由纠正措施或由危险源辨识、风险评价和风险控制导致的对程序进行的任何所需的更改；
　　——实施风险控制或修改现有的风险控制，以确保采取纠正措施并使其有效。
　　f)预防措施
　　建立和维护预防措施程序时所考虑的因素的实例包括：
　　——使用适当的信息资源（“无损失的事件”的趋向、职业健康安全管理体系审核报告、记录、更新的风险分析、有关危险材料的新信息、安全“巡视”、拥有职业健康安全专业技术的员工的建议等）；
　　——识别任何需要采取预防措施的问题；
　　——开始实施预防措施并进行控制以确保措施有效；
　　——记录由预防措施和将预防措施提交批准所导致的对程序进行的任何更改。
　　g)跟踪
　　所采取的纠正措施或预防措施宜尽可能持久有效。为此，组织宜检查其有效性。对于未完成的（延误的）措施，宜尽早向最高管理者报告。
　　4.5.2.4.2 对不符合、事故和事件的分析
　　宜对已识别的不符合、事故和事件的根源进行分类和常规分析。为了便于比较 ，事故的频次和严重性等级宜按照公认的行业惯例计算。
　　宜进行以下方面的分类和分析：
　　——可报告的或误工的伤害（疾病）的频次或严重性等级；
　　——地点、伤害类型、身体部位、所涉及的活动、所涉及的机构、日期、时间（无论哪一个，只要可行）；
　　——财产损坏的类型和数量；
　　——直接原因和根本原因。
　　对涉及财产损坏的事故，组织宜给予足够的关注。有关财产修理的记录，有可能表明某个未报告的事故（事件）所导致的损坏。
　　事故和疾病的数据（信息）极为重要，因为它们可以直接作为职业健康安全绩效指标。但对于其使用，组织宜谨慎从事，宜考虑下列问题：
　　——大多数组织由于发生伤害事故或与工作相关的疾病的案例太少，而不能辨别是实际趋势还是偶然结果；
　　——如果在相同时间内同样数量的人员完成了更多的工作，则只有增加的工作负荷可能被认为是事故率增加的原因；
　　——因伤害或与工作相关的疾病所导致的误工时间长短，可能还受到除伤害或疾病的严重程度之外其他因素的影响，例如：缺乏道德、工作单调、不良的同事关系等；
　　——事故通常被弱化报告（有时被夸大报告）。各级的报告可能会变化。这种情况可以通过增强员工意识、改进报告和记录机制得以改善；
　　——从职业健康安全管理体系失败到有害影响发生，将有一段延迟时间。此外，很多职业疾病还有相当长的潜伏期。组织不必等待伤害发生之后再去判断职业健康安全管理者体系是否正常运行。
　　宜作出有效的结论，并采取纠正措施。至少每年将此类分析上报最高管理者，并纳入管理评审（见4.6）中。
　　4.5.2.4.3 监视和沟通的结果
　　宜评价职业健康安全调查和报告的有效性。评价宜客观，如果可能，则宜得出量化的结果。
　　为了从调查中吸取经验教训，组织宜：
　　——识别其职业健康安全管理体系和一般管理中的缺陷的根源（如果可行）；
　　——就发现的问题和建议与管理者和有关的相关方进行沟通（见4.4.3）
　　——将调查中的有关发现和建议纳入持续的职业健康安全评审过程中；
　　——监视补救控制措施的及时实施及其随后进期的有效性；
　　——为了避免组织内相同的地方重复发生极为相似的事件，宜将出自不符合调查中的经验教训应用于整个组织，但重要的是所涉及的主要原理，而不是局限于采取特定的措施。
　　4.5.2.4.4 记录保持
　　纠正措施可能是一个极小的、可迅速实现的正式计划，也可能是一个较复杂的、需进行长期的活动才能实现的正式计划。为此，有关的文件宜与纠正措施的复杂程度相适应。
　　宜向管理者代表（如果可行，包括向员工的职业健康安全代表）递交报告和建议，以便分析和归档。
　　组织宜保持用于记录所有事故（包括具有重大职业健康安全后果的潜在事件）的登记簿。这类登记簿通常是法规所要求的。
　　4.5.2.5 典型输出
　　典型输出包括以下方面：
　　——事故和不符合程序；
　　——不符合报告；
　　——不符合登记簿；
　　——调查报告；
　　——更新的危险源辨识、风险评价和风险控制的报告；
　　——为管理评审提供输入信息；
　　——对所采取的纠正和预防措施的有效性进行评价的证据。