江苏省安全评价机构标准化管理考核评分表

发布时间：2013年09月24日
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江苏省安全生产监督管理局

二O 年　月　日

安全评价机构资质条件保持情况考核表

机构名称		资质证书编号
序号	考核标准	考核结果	备注
01	具备独立法人资格，工商营业执照在有效期内	□是 □否
02	法人培训、考试证书现行有效	□是 □否
03	注册资金300万元	□是 □否
04	年终财务报表显示固定资产总值不少于200万元	□是 □否
05	办公场地面积不少于250平方米，其中档案室面积不少于30平方米	□是 □否
06	专职安全评价师不少于16人，符合规定要求	□是 □否
07	一级安全评价师不少于机构专职安全评价师20%的比例，二级安全评价师不少于机构专职安全评价师30%的比例	□是 □否
08	注册安全工程师的专业符合机构的业务范围要求，人数不少于专职安人全评价师30%的比例	□是 □否
09	有对应于本机构安全评价业务范围相应的专用装备（详见《安全评价机构管理规定》附件1）	□是 □否
10	有满足机构开展业务活动所需的通用设备	□是 □否
11	专职技术负责人符合规定要求（二级以上安全评价师、注安师，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称），过程控制负责人符合规定要求	□是 □否

备注：以上安全评价机构资质条件保持项是安全评价机构标准化考核评级否决项。

安全评价机构业务范围保持情况考核表

机构名称				资质证书编号
现有业务范围	是否承接了此类业务范围的项目	能满足业务范围要求的专职安全评价人员			备注
		人员姓名	所学专业
	□是 □否




	□是 □否

（不够可另加页，另加页）

备注：经考核，专职安全评价师的专业能力与机构的业务范围不符，按规定核减机构资质业务范围。

安全评价机构标准化管理考核评分表

项目 (分值)	标准	指标 (分值)	扣分办法	扣分	得分
1、内部管理（35分）	1.1 全体人员清楚机构的方针、目标、自身岗位职责	3分	发现1人不清楚的，扣1分，扣完为止。
	1.2 风险分析程序得到有效执行	4分	无程序扣4分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.3 实施评价程序、制度得到有效执行	5分	无程序扣5分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.4 评价报告审核程序得到有效执行	5分	无程序扣5分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.5 技术支撑条件得到有效的维护，法律法规、标准等有关文件能及时辨识与更新	5分	无程序扣5分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；未定期更新、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.6 作业文件能及时修订，有效执行	4分	无作业文件扣4分，有作业文件但作业文件内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；作业文件未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.7 内部管理制度健全并有效执行	5分	无内部管理制度扣5分，有内部管理制度但内部管理制度内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；内部管理制度未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	1.8 档案管理满足规定要求	4分	无档案管理制度扣4分，有档案管理制度但档案管理制度内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；档案管理制度未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止。未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
2、报告质量 (50分)	2.1 机构收集被评价单位的资料完整、有效(被评价单位提供的资料清单上，明确机构收集资料和被评价单位提供资料具体人，具体时间，并有确认手续)	6分	未对资料进行有效收集和整理的，扣2分；未有被评价单位确认手续的，扣2分；安全评价过程控制记录、被评价对象的现场勘查记录、安全评价师到现场开展安全评价工作的影像资料、影响安全评价报告结论关键要素的影像资料、安全评价报告中提出整改项的前后影像资料及相关证明材料等未及时归档，妥善保管的，缺1项扣1分，扣完为止。
	2.2 评价项目组人员的专业结构符合项目要求	4分	缺少1个专业的，扣1分，扣完为止。
	2.3 评价的前期准备工作充分，评价对象明确，与本项目适应的法律法规收集全面、有效	3分	评价对象不明确的，扣2分；法律法规引用错误的，缺少1项扣0.5分，扣完为止。
	2.4 评价报告的评价内容与评价项目的现场相吻合，与评价范围的界定相适应，无遗漏	6分	评价内容与评价项目的现场不吻合的，本项不得分；现场隐患应识别清楚，并均已整改，有一项隐患未整改的，扣3分；评价内容有遗漏的，缺少1项扣3分，扣完为止。
	2.5 危险有害因素辨识与评价项目相适应，全面无遗漏	10分	危险有害因素辨识缺项的，缺少1项扣4分，扣完为止。
	2.6评价单元划分合理、便于实施评价、相对独立、具有明显的特征界限，且覆盖评价范围全部内容	3分	评价单元划分应有依据和理由说明，划分不合理的，扣2分；划分不能全面覆盖评价范围内容的，缺少1项扣2分，扣完为止。
	2.7 评价方法的选取正确、科学合理，定性、定量评价后均应有针对评价项目的评价总结，各种评价方法评价应覆盖评价范围全部内容	4分	评价方法选取错误，对评价报告结论产生颠覆性影响的，本项不得分；定性、定量评价后无评价总结的，缺少1项扣2分，扣完为止；各种评价方法评价未能全面覆盖评价范围的，缺少1项扣1分，扣完为止。
	2.8对策措施应具体详实无遗漏，应与评价项目危险、有害因素辨识结果，定性、定量评价结果相对应，对评价项目应有针对性、可操作性、技术可行性和经济合理性	8分	对策措施应符合相关评价导则的要求，不得缺项，缺少1项扣2分，扣完为止；与评价过程不匹配，对策措施空洞，针对性、可操作性不强，发现1项扣1分，扣完为止。
	2.9安全评价结论的内容应包括：高度概括评价结果，明确给出与国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，明确项目相关安全行政许可内容	2分	评价结论无各评价方法的评价结果概括，扣1分；无明确的符合性结论的，扣2分；无相关安全行政许可结论的，扣2分。
	2.10 随机抽查机构的评价报告，到被评价单位和相关方了解机构服务质量的满意度	4分	被评价单位和相关方满意的，不扣分；基本满意的，扣2分；不满意的，扣4分，发现有差评的，发现1项扣2分，扣完为止。
3、文化建设 (15分)	3.1 机构应有方针、目标、公司宗旨和内部管理制度。内部制度至少应包括： 1、安全评价人员管理制度；2、技术专家管理制度；3、安全评价人员工作业绩考核制度、标准；4、业务培训制度；5、信息通报制度；6、反馈、跟踪服务制度；7、保密制度；8、资质和印章管理制度	2分	缺少1项扣1分，扣完为止。
	3.2机构内部规章制度、评价流程、员工职责、方针目标应上墙	2分	缺少1项扣1分，扣完为止。
	3.3 机构应开展形式多样的教育培训和学习活动	5分	公司内部教育培训应有计划、有记录、有内容、有教案、有考核、有影像资料，缺少1项扣1分，扣完为止。
	3.4 鼓励机构建设公司网站，机构应建有内部局域网站，员工沟通交流顺畅	1分	机构建有内部局域网站的，加1分；员工有反映沟通交流不畅的，扣1分。
	3.5机构内部员工应有统一的制式服装	1分	机构内部员工无统一制式服装的，扣1分。
	3.6 机构制定了全体人员的行业行为规范，并已培训告知	2分	未制定机构行业行为规范的，扣2分，有机构行业行为规范但机构行为规范内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；机构行业行为规范未有效执行或记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；未定期修改、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
	3.7机构的理论成果	1分	机构当年在核心期刊上有文章发表的，或有学术专著、科技发明(取得国家发明专利)、国家或省部级科技进步奖的，加1分。
	3.8 机构业绩和资质条件发生变化应及时报告	1分	机构业绩和资质条件发生变化未及时报告的，本项不得分。
合计

安全评价机构现场考核签到表

机构名称			资质证书编号
考核地点			考核时间
序号	职务	签名	如未到场请填写原因
1	法定代表人或委托代表人（委托人须有委托书）
2	其他主要负责人
3
4
5	技术负责人
6
7
8	过程控制负责人
9	档案管理人员
10	财务负责人

（不够可另加页）

安全评价机构安全评价师情况考核表

机构名称						资质证书编号
姓名	资格证书编号	职称	学历	所学专业	是否缴纳了“四险”（或住房公积金）		是否有有效的劳动合同	本人签字
					□是 □否		□是 □否
					□是 □否		□是 □否
					□是 □否		□是 □否
					□是 □否		□是 □否
					□是 □否		□是 □否
					□是 □否		□是 □否