一、依据

　　依据《安全生产法》、《行政许可法》和《安全评价机构管理规定》(国家安监总局令第22号)、《省政府关于进一步加强企业安全生产工作的意见》(苏政发〔2010〕136号)等有关法律、法规、规章，制定本规范。

　　二、适用范围

　　本规范适用于省级、设区的市级安全生产监督管理局(以下简称省、市安监局)对本省范围内依法取得的乙级资质安全评价机构进行标准化管理考核评级。依据《安全评价机构管理规定》(国家安监总局令第22号)有关规定，省内甲级资质安全评价机构标准化管理参照此办法执行。

　　三、考核评级

　　安全评价机构的标准化管理考核评级，实行机构自评，市安监局初审，省安监局负责组织考核定级的办法。

　　安全评价机构的标准化管理等级分一级、二级、三级，一级最高等级。

　　四、资质条件保持

　　1、具有法人资格，注册资金300万元以上。

　　2、固定资产200万元以上(以评审时上月报税务局的财务报表，或近期有资质的会计事务所出具的审计报告为准)。

　　3、有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件。具体要求：

　　(1)固定工作场所不少于250平方米，其中档案室面积不少于30平方米。

　　(2)通用设备：计算机、打印机、传真机、复印机、扫描仪、照相机、摄像机、投影仪、碎纸机、录音设备、对讲机、GPS定位仪、激光测距仪、个体防护用品、交通工具等。

　　(3)专用装备：有与本机构安全评价业务范围相适应的专用装备。

　　4、有健全、运行有效的内部管理制度和安全评价过程控制体系。

　　5、有16名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20%以上、二级安全评价师30%以上。配备不少于专职安全评价师30%比例的注册安全工程师。安全评价师、注册安全工程师有与其申报业务相适应的专业能力。

　　6、法定代表人通过二级资质以上培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训,并考试合格。档案管理员通过二级资质以上培训机构组织的相关知识培训,并考试合格。

　　7、设有专职技术负责人和过程控制负责人。专职技术负责人有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称。安全评价机构应明确过程控制负责人业务管理能力的要求。

　　8、安全评价业务活动中没有违法行为记录。

　　9、法律、行政法规、规章规定的其他条件。

　　(以上资质条件保持项是安全评价机构标准化管理考核定级的否决项)

　　五、过程控制体系

　　按照《安全评价过程控制文件编写指南》要求，安全评价过程控制体系文件由管理手册、程序文件及与机构业务范围相适应的作业指导书等组成。经安全评价机构主要负责人批准实施，并持续改进完善。主要内容包括：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等。

　　(一)管理手册

　　安全评价机构管理手册主要包括：

　　1、机构简介

　　安全评价机构应简要说明安全评价机构的法律地位、所有者的名称或实际控制者的姓名、基本情况、取得的重大业绩等。

　　2、承诺书

　　安全评价机构的承诺书应体现为安全生产服务达到的目标、要求和结果等。

　　3、质量方针和目标

　　安全评价机构应制定质量方针和目标要求。质量方针和目标要求应便于机构内部各个层次的理解、实施和实现。

　　4、组织机构

　　安全评价机构的组织机构包括：决策层、管理层、执行层。

　　5、部门职责、岗位职责

　　安全评价机构应明确各个部门和各类人员的职责权限及其相互关系等。

　　6、程序文件

　　安全评价机构应根据过程控制的要求，按照相关规定和技术标准，结合本机构的业务范围及领域，建立健全程序文件，确保安全评价工作的质量。

　　程序文件主要包括：风险分析程序、实施评价程序、报告审核程序、检查改进程序、文件资料控制程序等。(安全评价机构在管理手册中只对以上程序文件进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。)

　　7、作业文件

　　安全评价机构应按照相关法律法规和技术标准，结合本机构的业务范围，编制相应的安全评价作业文件。

　　作业文件是程序文件的支持性文件，是实施安全评价的具体内容和要求。(安全评价机构在管理手册中只对作业文件进行纲领性的叙述，具体内容在作业文件中详细阐述。)

　　8、技术支撑条件

　　安全评价机构应详细说明开展安全评价工作所具备的技术支撑条件。技术支撑条件主要包括：基础数据库、技术及软件条件、检测检验人员及设备、科研开发能力、技术协作支撑等。

　　(1)基础数据库。法律法规、技术标准数据库，有关物质特性、事故案例数据库，其他数据库。

　　(2)技术及软件。安全评价机构所拥有的(购买及自主开发)技术及应用软件、内部管理信息系统软件、图书和资料管理系统软件等。

　　(3)检测检验人员及设备、科研开发能力。主要包括检测检验资质类别、业务范围、检测检验设备和人员资格等。

　　科研开发能力是指安全评价机构技术研究的基础条件(包括设备和科研人员状况)、科研开发项目、科研经费与资金投入等。

　　(4)技术协作支撑。安全评价机构自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。

　　9、内部管理

　　安全评价机构至少应建立健全以下“八项”规章制度：

　　(1)安全评价师管理制度。劳动关系(安全评价师的劳动合同和 “四险”或住房公积金有效缴存证明)和从业资格、业绩、培训、保密及从业行为等。

　　(2)技术专家管理制度。聘用协议和业绩、培训、保密及从业行为规范等。

　　(3)业绩考核管理制度。安全评价机构、安全评价师和技术专家的业绩考核和奖惩等。

　　(4)业务培训制度。安全评价机构对安全评价师及相关人员的业务培训计划、培训内容。

　　(5)信息通报制度。安全评价机构的月度工作情况、年度工作业绩、发生重大事件或资质条件发生变化等应及时报告省、市安监局。

　　(6)反馈、跟踪服务制度。明确跟踪服务的基本要求，对跟踪服务的各个环节实施有效控制，积极、妥善解决被评价单位提出的问题，及时处理被评价单位或其他方面的投诉。及时跟踪评价报告中提出的对策措施的实施情况，确认其适用性及有效性，适时进行调整。

　　(7)保密制度。保密范围，保密要求、保密等级等，确保对被评价单位的技术和商业机密保守秘密。

　　(8)资质和印章管理制度。资质和印章使用要求，内部审批手续，严禁转借或出租资质和印章。

　　10、档案管理

　　安全评价机构应明确档案管理人员、设备设施要求，明确文件资料收集和过程控制记录的归档要求。文件资料主要包括：法律法规及技术标准、过程控制体系文件、基础数据库、评价项目档案、安全评价师和技术专家档案、过程控制记录和外部文件等。过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期限，明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。记录应字迹清楚、标识明确。安全评价机构应建立文件资料控制程序。(安全评价机构在管理手册中只对档案管理程序进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。)

　　11、检查改进

　　安全评价机构应定期组织内部审查，通过察看、交谈，查阅文件和记录，获取客观证据，对合格项，及时纠正，并建立完善内部审查程序、投诉申诉处理程序。(安全评价机构在管理手册中只对检查改进程序进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。)

　　(二)程序文件

　　安全评价机构至少应建立健全并持续改进下列程序文件：

　　1、风险分析程序

　　安全评价机构应在安全评价项目合同签订之前进行风险分析。风险分析程序文件至少应明确以下内容：

　　(1)风险分析负责部门和参与部门，明确负责人和参加人员。

　　(2)风险分析的范围、具体内容，确定判断准则和风险分析结果的表述要求。

　　(3)风险分析记录要求和风险分析结果保存规定。

　　(4)合同签订后制订详细的评价工作计划。

　　(安全评价机构在其风险分析程序中应引出具体开展风险分析的作业指导书。)

　　2、实施评价程序

　　安全评价机构实施安全评价应与其规定的质量方针和目标相一致。实施评价程序文件至少应明确以下内容：

　　(1)评价项目组组长任命、成员组成的原则。项目组的组成应体现与评价项目相关的专业人员，即评价人员专业配备能够满足项目要求。项目组的专业能力不足时，应选择相应专业能力的技术专家参加。

　　(2)原始评价资料收集要求。至少应包括：现场实地调研的影像、图片记录方式、文字记录要求;原始资料的收集要求;原始数据的采集、记录要求。

　　(3)检测检验数据采用要求。如：气象、地质基础资料、周边环境的检测检验资料、职业危害检测检验及类比资料、设备设施条件、状况的检测检验资料等。

　　(4)安全评价要求。主要包括：实施评价的过程记录要求;危险有害因素的识别、确认、记录要求;评价单元的确定原则;评价方法的选择原则;对策措施的提出、选择、确定原则;评价结论的确定原则;评价报告的编制要求。

　　(5)明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。

　　(安全评价机构在其实施评价程序中应引出具体开展安全评价的作业指导书。)

　　3、报告审核程序

　　安全评价机构对安全评价报告必须进行“三审”，即内部审核、技术负责人审核、过程控制负责人审核。报告审核程序文件至少应明确以下内容：

　　(1)内部审核部门和审核人员职责，重点明确技术和过程控制负责人职责。

　　(2)内部审核、技术负责人和过程控制负责人审核要求。

　　内部审核的重点内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。

　　技术负责人审核的重点内容：引用的法律法规、标准是否现行有效，现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别的充分性、评价方法的合理性、对策措施的针对性、结论的正确性等及格式、文字等。

　　过程控制负责人审核的重点内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等。

　　(3)评价报告的审核要求和审核标准。

　　(4)内部审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核记录保存的实施要求。

　　4、检查改进程序

　　检查改进程序包括内部审查程序、投诉申诉处理程序。

　　(1)内部审查程序

　　内部审查程序控制要求：明确内部审查的目的、依据、范围和要求，明确内部审查的人员、时间、方式，保证内部审查有效实施。

　　内部审查人员：应由机构内部专业人员担任，且审查人员与被审查活动无直接关系。

　　内部审查时间：根据机构实际情况确定内部审查的时机和时间。

　　内部审查方式：通过察看、交谈，查阅文件和记录，获取客观证据，及时发现和调整不合格项。

　　(2)投诉申诉处理程序

　　投诉申诉处理程序控制要求：明确投诉申诉处理的目的、依据、范围和要求。

　　投诉申诉处理的目的：对于发生偏离过程控制要求和目标的情况应及时加以纠正，预防同类问题的重复发生。

　　投诉申诉处理的主要内容：明确调查和处理不合格项和投诉申诉的要求;制定措施，纠正和预防不合格项产生的影响;确认纠正和预防措施的有效性。

　　5、文件资料控制程序

　　文件资料控制程序要求：明确责任部门和责任人员的职责;明确获取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、频次，并对其有效性进行识别，保持有关法律法规、技术标准和政策信息及时、有效。编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。规定文件和资料的编号、受控状态、修改、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格式及要求等。

　　(三)作业文件

　　(1)有与业务范围相适应的风险分析指导书

　　(2)有与业务范围相适应的安全评价作业指导书

　　附件：

　　一、《江苏省安全评价机构标准化管理考核评级办法》

　　二、《江苏省安全评价机构标准化管理考核评分表》

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