（2）、过程分析
   2002年，兰州石化公司炼油厂开始在装置开停工过程、检（维）修作业中实施风险管理，并且取得了非常好的效果，实现“零事故”管理目标。石化公司HSE管理体系试运行以来，风险管理范围拓宽，凡实行了风险管理的作业、活动或过程，均实现风险有效控制。但是从风险管理的危害辨识、风险评价和风险控制的三个过程仔细分析，还存在一些薄弱环节。

    1 危害辨识过程

    依据危险、危害因素分类和危害种类的有关标准，充分考虑评价对象的时态、状态，查找、分析具体作业、活动或过程中的危害因素，预测可能发生的危害，这是危害辨识的总体要求。

    简单的具体作业活动，如高处作业、焊接作业等，其危害因素数量少，比较直观，潜在的危害易于预测；对于复杂系统的作业过程，如机组联动试车、投料试车等，其危害因素多，预测产生的危害有一定难度，这就产生了如何合理确定评价对象的问题。在实际选取中，一些基层评价人员感到不容易把握，确定的评价单元往往比较粗，则危害因素查找不能满足充分性要求。

    危害因素一般具有“六种表现”形式，体现在生产设备、设施状况、生产过程、机电仪自控性能、物料的特性、作业环境、员工身心健康状况和行为等方面，要求评价人要基本具备丰富的、多种专业知识，在实际操作中，往往是个别专业人员参与，识别出的危害因素不能满足系统化要求。

    对评价对象“过去、现在、未来”时态的考虑，遵循了预测危害发生的类推原理，通过认真分析总结过去事故发生的原因，立足现在，分析作业活动、工艺过程、设备运行、物料危险、危害特性以及人员素质等状况，预测活动或过程中将来可能产生的危害。这就要求，评价人员具有了解过去、熟悉现在、把握未来的素质。在实际预测危害时，一些评价人员缺乏经验，对活动或过程过去的危害缺乏认识，对现状没有完全掌握，从表面入手，危害预测不合理，脱离实际。

    2 风险评价过程

    任何作业、活动都具有一定的安全健康方面的风险，风险评价也就是通常讲风险预测，主要是分析评价对象产生危害的可能性与危害程度，风险评价作为危害辨识的输入体，对现有资源进行分析，对现状进行实事求是的分析，利用工程技术和方法，以对未来环境条件进行假设分析为前提，对作业活动、工艺过程危害发生的可能性和严重程度进行评估，具有科学性、目的性。实际评价中，经常采用的定性评价方法有：一般作业分析（LEC）、故障类型和影响分析（FMEA）；定量的评价方法有：风险矩阵法、头脑风暴法等。

    对判别准则的确定。风险判别准则不容易合理确定，往往导致出现评价结果与实际不一致，主要表现在预测不可承受风险过程中，与现有资源状况、物料危害特性、检维修、设备、工艺、技术、管理措施相结合起来，不容易把握。实践表明，一个工厂内部，不同生产工艺过程、不同的检维修过程，若使用统一的风险判别标准，其评价结果必然与实际有大的偏差。

    风险评价是一个完整的管理活动过程，不论采用什么技术，评价的结果都会有一定程度的不确定性，主要是获取有关危害发生的几率、性质和后果的严重程度的资料比较困难，因此，使用风险评价技术时，必须与有专业经验的工程技术人员、管理人员、具体操作人员、表现准则的制定者的判断结合。但是，实际评价时，往往是安全环保专业人员的个人判断，这降低了评价结果的合理性，增大了危害预见的偏差。

    3 风险控制过程

    在任何情况下，都应考虑将风险降低到“合理、实际并可能低的水平”，“合理、实际并可能低”是指风险削减程度与削减过程的时间、难度和代价之间达到的平衡，即要求采取的风险削减措施应当与投资收益、当前技术水平、企业环境和条件一致。风险控制，主要包括风险控制和削减措施的策划与实施，风险削减措施策划分为风险预防控制措施策划和削减恢复措施策划，有时这两种措施不好区分清楚，且没有严格区分的必要，因为实际工作中如何区分危害削减过程没有多少影响，在策划时关键应考虑其实用性。

    风险削减措施策划应体现计划的基本特征，是一个目的性、科学性和创造性很强的管理活动，同时又是一项复杂而又困难的工作，在实际中这些特征体现为风险削减措施具体、有针对性、可行性。在实践中发现，提出的削减措施往往无法控制，表现在策划的一些风险削减措施不具体、责任人不明确等，如加强管理、提高责任性等，无法测量、监测，没有可实施性，脱离了实际，容易形成“两张皮”现象。

    （3）、职能分析
    风险管理和其他管理一样，具有计划、组织、领导和控制等职能。在职业安全健康管理体系中，风险管理的计划职能就是风险管理的策划，体现在“4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划”条款；组织职能和领导职能，体现在“4.4.1条款，机构与职责要求”；控制职能，主要体现在“4.4.6运行控制”和“4.5检查与纠正措施”条款。从管理的职能作业发挥情况，分析风险管理现状，容易暴露一些比较深层次问题。

    1 风险管理策划活动分析

    风险管理策划活动通常是在厂或公司HSE体系办公室的指导下，由车间专门成立的HSE评价小组负责进行。小组成员应来自不同专业的工程技术人员、管理人员和班组长，有比较明确的职责，在实际策划活动中，正常状态下的作业、活动的风险管理策划，比较容易，但是，在异常状态下的作业、活动的风险管理策划，是薄弱环节，表现在策划活动、评价活动，往往成为安全专业人员的事，其他专业的工程技术人员参与少。分析原因，主要是基层HSE评价小组个别成员风险意识淡薄，风险管理责任观念不强，风险评价技能欠缺，缺乏风险管理的自觉性。

    2 组织与领导分析

    组织职能是风险管理的根本职能。企业职业安全健康管理体系对风险管理的组织与领导有明确要求，但是，在现行的风险管理组织领导机构中，“权责对等原则”和“才职相称原则”没有能够完全体现。

    组织上权责对等的原则要求，管理者拥有一定权利，相应地必须负有相当责任，具体而言，就是“谁主管，谁负责”。目前，基层管理人员对此认识比较含糊，同时，没有建立对应的责任处罚、激励制度，或者有制度，没有严格执行，容易导致一些相关的工程技术人员、管理人员不愿参与风险管理活动。

    风险管理工作绩效，通常取决于人的素质，组织中“才职相称原则”，强调人的实际工作才能与管理职务相适应。由于一些历史等原因，企业从事安全、环保的管理人员，年龄偏大、经验丰富是优势，但是，缺乏专业知识，使用现代化管理工具比较困难，直接影响了基层风险管理开展，一些协作单位（承包商）没有接触过风险管理，在工期紧、工作量大情况下，容易出现糊弄过关意识。

    厂或公司HSE体系办公室作为指导部门，在风险管理中有特别作用，承担着相应的职责，HSE体系办公室人员多为兼职，活动时由其他部门临时抽调，办公室成员日常协商交流机会少，整体作用难以完全发挥。

    3 控制职能分析

    一般认为，控制是对管理活动及其效果进行衡量和校正，以确保目标、计划得以顺利实现的管理活动。控制应遵循一套科学的程序，控制活动包含三个基本步骤：即拟定标准、衡量成效、纠正偏差。控制作为一项管理职能，是与其他职能交织在一起的，它使管理过程形成一个相对封闭的系统。在风险管理中，控制职能主要是风险措施的控制，其目标是控制和削减作业、活动风险。对风险管理而言，风险控制的标准就是制定的风险削减措施，通过现场检查、检测、监督等活动，衡量措施的实施性与有效性，通过协商、交流、验证等手段纠正偏差。按照风险管理活动的不同阶段，风险控制可分为事前控制，现场（过程）控制和事后控制，编制作业、活动程序、方案，依据风险评价结果，制定风险削减措施等属于事前控制；风险控制分析总结、分析事故原因等属于事后控制；现场（过程）控制为基层主管普遍使用，通过主管人员深入现场，指导、监督的活动。

    在实践中，风险控制就是风险削减措施的落实与纠正，通常采用现场（过程）控制的方法，具有同步和适时的特点，要求主管人员素质比较高，有一定的权力，熟悉现场控制的标准，能把握关键过程，深入现场指导和监督，应具备敏锐的观察力、快速的反应能力和灵活的控制手段。在实际工作中，作业环境经常发生变化，风险控制的主要对象作业人员素质存在差异，特别是一些重大工程的建设与开车，装置检（维）修等的周期有时比较长，风险控制措施的落实责任单位多等。对这些因素进行有效控制，有一定难度，主要表现在风险削减措施落实不彻底，有漏洞，一些协作单位（外来承包商）现场指导、监督人员不到位，工作不得力，容易出现风险失控。

    （4）、主要薄弱环节   
    通过对风险管理过程和管理职能状况分析，不难看出风险管理确实存在一些问题，其中风险管理活动存在的问题属于表面层次，职能作业问题属于相对深层次，概括起来主要有：

    1 风险管理活动方面

    1）危害辨识的充分性和系统化问题

    2）风险评价的合理性与偏差大的问题

    3）风险控制的实施性与有效性问题

    2 风险管理职能发挥方面

    1）意识、经验、能力缺乏问题

    2）权责不对称、才职不相称问题

    3）协作、指导、监控薄弱问题

    （5）、对策
    为了充分发挥风险管理作用，在实际工作应努力消除薄弱环节，按照通过解决本质问题，消除表面现象原则，根据实践经验，提出以下对策：

    1 建立风险管理的培训机制，提高风险管理人员素质

    参与风险管理的人员，包括协作人员（外来承包商）应具有一定的风险管理意识与能力。建立风险管理的培训机制，对风险管理的主管人员定期（1年1次）进行风险意识、危害辨识方法与风险评价技术、风险控制方法等管理技能培训；对长期协作人员（合格的外来承包商）同时实行定期（1年1次）的风险管理知识培训，对于临时协作的主管人员实行短期（1天）培训；基层HSE评价小组定期（1月1次）进行内部风险管理交流活动，分析同类装置、作业活动事故案例、审核、分析编制的风险评价报告，从而提高风险评价技能。

    2 建立风险管理的协作机制，规范风险管理活动

    与基层单位签订《风险管理目标责任书》，明确内部管理部门与单位之间风险管理责任、制定激励、约束办法；与协作单位（外来承包商）签订《检维修施工（作业）风险管理合同》，明确生产单位与承包商的风险管理权利、责任和考核，从而将风险管理纳入法制化管理程序中，为实施风险管理提供可靠依据。

    3 建立风险管理的指导机制，充分发挥HSE体系办优势

    各级HSE体系办公室汇集了风险管理的精英，指导、监督基层单位开展风险管理，具有独特优势。指导工作可分为定期与随机两类，定期指导，主要协助基层单位解决风险管理中存在的技术与方法问题；随机指导，则通过HSE体系办公室积极参与重大工程、重大风险管理过程，促进基层单位风险管理水平持续提高。同时注意指导、审查基层单位的风险评价报告，及时纠正失误。

    4 改革风险管理的监控机制，强化监督工作

    目前企业普遍实行了风险管理的层次监控，通过总监、监督、监督员的活动进行。实践表明，随着企业改革的深入，扁平化企业管理模式已经是主流，多层次监控作用逐步弱化，风险管理监控应顺应企业改革发展需要，实行垂直监控，将分散的监督工作统一起来，充分发挥监控作用。

    5 建立风险管理的权责对称机制，增强工作主动性

    实践表明，权责不对称，风险管理难以深化。建立权责对称管理机制，关键应建立风险管理的管理责任制明确生产工艺过程、检维修施工作业过程风险管理的责任人，应分别由生产、工艺和设备、工程专业担任，充分体现“谁主管，谁负责”要求。同时，必须建立相应的风险管理激励和约束机制，并严格兑现，注意防止出现只罚不奖现象。

    6 建立科学的风险评价判别准则，提高风险等级的合理性

    不同风险评价方法提供的判别准则都体现了该方法的特征，目前，许多企业所能搜集的相关数据非常有限。另外，不同企业作业环境、资源状况有相当差别，一个公司实行统一的判别标准已经没有实际意义。制定判别准则应注意以下几个事项：

    1）能否满足现行的法律法规的相关要求

    2）执行现有规程、制度、措施后风险可控情况

    3）当前作业环境条件和系统允许情况

    4）其他资源的可利用情况

    5）实施削减措施的可能性

    风险管理基本目的是通过对人和物的控制，确保员工在生产经营活动中的生命安全与身体健康。而财产的可再生性，以及资产保险活动，使财产损失的风险已经有所下降。因此，在确定风险大小时，应以对人的危害严重程度作为风险大小的首要判别依据。

    （6）、结论
    风险管理活动作为职业安全健康管理的主要内容，其先进性、科学性，已经广泛认可，但是，作为新的管理模式，在与传统管理的融合过程中，确实存在一些薄弱环节。通过结合企业现状，对风险管理过程及其职能发挥两方面原因分析、找出了一些改进对策，旨在不断提高风险管理绩效。