把握基本原则 坚持科学执法

●各级安全生产执法机构每年初制定执法计划，确定执法数量，明确执法分工，并报同级政府批准，报上级安监部门备案。

●安全生产执法人员到企业检查前，必须认真分析企业的生产管理情况，确定执法重点。

●对于查出的问题，不仅要反馈给企业，而且要将一段时间的执法监察情况进行梳理，找出共性问题。

毫无疑问，执法依据是安全生产的各项法律法规，但灵活有效地开展执法，必须首先明确执法的基本原则，在此基础上，创新思路，逐步向纵深迈进，才能走出执法误区，实现科学执法、智慧执法。结合自身工作，笔者认为，安全执法应把握以下五项基本原则：

牢记基本任务——分清各级执法职责

首先，本级直接执法的任务比较明确。各级安全生产执法机构每年初制定执法计划，确定执法数量，明确执法分工，并报同级政府批准，报上级安监部门备案。执法人员明白，直接执法责任重大，必须认真负责，否则一旦发生事故会被问责。

其次，监督下级执法的任务容易忽视。目前，市属以上工矿企业数量不多，分布在基层的企业，特别是重大危险源企业，仅仅依靠县乡一级的执法是远远不够的。因此，上级执法机构不能仅满足自己执好法，还必须对下级的执法情况进行监督。有些违法是新发生的，下级没有发现是正常的；有些违法是下级执法人员因水平所限未能发现的，应该给予指出；有些违法是早已存在且执法人员应该发现而没有发现的，应该严厉批评。只有经常对下级执法情况进行点评，才能不断提高执法水平。

再其次，监察企业自查的任务容易忽略。执法必须检查企业隐患自查情况，对企业自查走过场的、不到位的、隐瞒隐患的，必须依照相关法律法规进行处罚。只有这样，才能进一步督促企业落实主体责任，及时消除隐患。

最后，打击非法行为的任务容易遗漏。由于非法生产、非法建设、非法经营的单位并不在册，如果没有群众举报，非法行为往往成为漏网之鱼。因此，要把“打击非法”纳入正常执法活动范围，在分工执法的辖区内，对可疑的非法生产经营场所进行执法监察，严厉打击。

明确根本目的——有效防范事故发生

首先，执法前要做足功课。为提高执法检查的针对性和实效性，安全生产执法人员到企业检查前，必须认真分析企业的生产管理情况，确定执法重点；检查时做到重点用力，力求解决关键问题，排查重点隐患。

其次，执法要提前告知。去企业执法，提前一周至两周告知企业，企业必然进行全面自查自纠，做好迎接检查的准备。这样能避免执法人员查出什么，企业整改什么的情况发生，更重要的是督促企业提前把隐患消除。提前告知企业，让企业进行全面整改，充分说明执法监察不是以处罚为目的，从而树立良好形象。

再其次，执法后要向主要负责人反馈。在提前告知执法时，可根据企业主要负责人活动安排情况，约定具体的检查日期，以便将执法检查情况向企业主要负责人反馈。这不是摆架子，不仅是因为主要负责人有决策权，能更好地做到“定整改方案，定资金来源，定项目负责人，定整改期限，定控制措施”，更重要的是防止安全管理人员不敢如实向企业负责人汇报隐患情况，导致隐患得不到及时整改。

掌握基本方法——力求取得最大成效

首先，能不出办公室就能查出问题的，就不出办公室。充分运用信息化监管手段进行执法，通过开发和应用信息化监管系统、物联网监管系统，及时发现企业许可超期、培训超期、气体超限、领导未带班等违法违规事实。

其次，能不出办公楼就能查出问题的，就不出办公楼。结合机关日常管理情况进行执法，可以通过与相关科室联动，根据有关科室的统计，就可以发现企业设施设备是否合格。通过查阅安全生产许可资料，可以发现企业私自建设和评价机构、培训机构的问题。

再其次，能不到现场就能查出问题的，就不到现场。在企业办公室内通过查阅资料，分析内在联系，就能发现很多违法违规事实。比如，要查井下特种作业人员持证上岗情况，看开采图纸就能得知井下有多少台绞车，每台绞车至少配3名绞车工，然后再查工资表，看持证上岗人员是否还在岗，既省力又有效，更能防止企业造假。

研究重要课题——查什么、怎么查、如何罚

首先，“查什么”才能防止事故。对于不同类型的企业，执法的重点部位、重点制度、重点规程必然要有所侧重，有的要粗看，有的则要细查。分析事故发生的基本原因，硬件上主要是没有正规设计，没有按设计建设，没有资质的队伍建设或没有使用合格的设备；软件上主要是职工培训不到位、高危作业管理不到位、应急预案制定不到位，这些硬件、软件都必须详细查，认真查，更要深度查。

其次，“怎么查”才能查到实情。检查企业存在的问题，必须查深、查透、查出实情，不是看企业应付检查的表面状况，而是要分析事物的关联性，科学确定检查方法。有些很专业的问题要邀请专家参加，才能查到实情。例如，查有没有不经设计私自改建行为，不仅要查现场，还要查企业财务，看设备购置情况。在检查培训情况时，不仅要查职工培训档案，更重要的是要现场查问关键操作岗位上的工人，看是否知道怎样操作，不这样操作的后果以及发生后果的应急措施。在检查高危作业管理时，不仅要看企业是否正确使用高危作业票，更要将整个厂区进行过的高危作业和作业票相对照，看高危作业是否都严格规范使用了作业票，防止企业作业票造假。

再其次，“如何罚”才能更加有效。对查出的问题，必须依法进行处罚，有的甚至要进行严厉顶格处罚。同时，处罚还必须让企业心服口服，这样才有利于问题的解决，执法才更加有效。在处罚事项上，利用相关条款，单独或同时处罚主要负责人或安全管理人员，有时会比处罚单位更加有效。

追求最高境界——查处一家企业，规范一个行业

首先，采取发文通报形式。对于查出的问题，不仅要反馈给企业，而且要将一段时间的执法监察情况进行梳理，找出共性问题。比如，化工企业普遍存在常压容器、易爆粉尘等问题，水泥企业普遍存在料仓下人清仓的问题，将这些共性问题向相关企业发文通报。

其次，采取召开会议形式。对于需要现场指导才能解决的问题，可采取召开会议的方式。例如，纺织企业需要使用保险粉，其储存应远离火种、热源，避免与水接触，但大部分企业认识不到正确储存的重要性，随便堆放在车间，极易引起火灾。这样一来，我们就不需要逐家检查，可以及时召开使用保险粉行业的现场会，指出行业普遍存在的问题，提出解决的方案措施，督促企业搞好自查自纠。

再其次，采取集中培训形式。对于一些专业性较强、涉及操作技能的问题，可以通过举办培训班，聘请专家集中培训解决。例如，笔者所在的山东省淄博市有陶瓷企业400多家，陶瓷企业都使用煤气发生炉，针对煤气发生炉操作不规范等问题，我们及时组织人员进行培训，提高操作人员技术水平，防止违章操作。

总之，随着安全生产监管工作的不断加强，对安全执法工作的要求会越来越高，只有在准确把握好安全执法基本原则的基础上，积极探索研究，不断总结实践，才能逐步实现科学执法、智慧执法，充分发挥好“安监卫士”的作用。

（作者系山东省淄博市安监局局长 勾东升）

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淄博市是高危行业比较集中的城市,产业“重”、企业多，决定了安全生产工作任务十分艰巨。为此，淄博市安监局明确执法监察责任，提高执法工作质量；合理制定年度执法计划，将细化执法与专项执法相结合，完善执法检查表，研发智能执法系统，明确执法检查内容，提高执法效率。同时，淄博市安监局对高危企业实施“细化”监察，从每个企业“粗放”监察1天到现在每个企业“细化”监察3天，从进工厂、矿山大门开始，按照安全生产法律法规规定的300多条内容逐项认真监察，确保检查质量。