内部审核控制程序

1  目的

    确定环境和职业健康安全管理体系是否符合适用的法律法规、标准和公司管理体系文件要求，并得到有效的实施和保持。

2  适用范围

    适用于公司环境和职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域、各职能部门和单位。

3  职责

3.1  管理者代表

    a) 组织技术安全处对环境和职业健康安全管理体系内部审核进行策划；

    b) 任命审核组长，并批准《         年度内部审核计划》和《环境和职业健康安全管理体系内部审核报告》。 

3.2  技术安全处

    a) 编制年度内部审核计划并负责组织实施；

    b) 组织、协调内部审核活动的展开。

3.3 内部审核组长

    a) 编制、实施本次内部审核计划；

    b) 编写内部审核报告；

c) 负责组织内审员对纠正措施的跟踪验证。

3.4  内审员

    负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。

4  工作程序

4.1  年度内部审核计划

4.1.1 技术安全处编制年度内部审核工作计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表批准后实施。每年至少进行一次内部审核，间隔不能超过12个月。并要求覆盖本公司环境和职业健康安全管理体系的所有部门、单位和条款。当出现以下情况时，管理者代表可批准进行内部审核：

a) 组织机构、管理体系发生重大变化；

b) 出现重大环境、安全事故，或相关方对某一环节连续投诉；

c) 法律、法规及其他外部要求的变更；

d) 在接受外部审核之前。

4.1.2 年度内部审核工作计划内容包括：

a) 审核目的、范围、准则和方法；

b) 受审单位及审核时间安排；

c) 审核的频次等。

4.2  审核准备

4.2.1 管理者代表根据审核的内容重点和被审核单位情况任命内审组长和内审员。

4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《内部审核实施计划》，报管理者代表批准。计划的内容主要包括：

a) 审核组成员；

b) 审核时间、地点；

c) 受审单位及审核要点；

d) 预定时间，持续时间等；

4.2.3 内部审核员应经环境和职业健康安全管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任，审核员不应审核自己本部门的工作。

4.2.4 内部审核组组长负责组织内部审核组成员制定编制审核文件，其内容包括：

a) 内部审核通知单；

b) 内部审核检查表；

c) 内部审核计划；

d) 不符合报告；

4.2.5 内部审核组长于内部审核前十10天向受审单位发出《内部审核通知单》和《内部审核计划》，受审单位如对审核时间和审核计划如有异议，应在审核前三3天通知内审组长。

4.3  内部审核的实施

4.3.1 召开首次会议

a) 参加会议人员：公司领导、内部审核组成员及各单位负责人，与会者签到，并由技术安全处保留会议记录，审核组长主持会议；

b) 会议内容：由组长介绍内部审核目的、范围、准则、方式、组员和内部审核日程安排及其它有关事项。

4.3.2 现场审核

内审组根据内部审核检查表对受审单位的程序和文件执体系运行行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合详细记录在检查表中；

4.3.3 审核主要内容：

a) 方针是否传达和理解；

b) 有或可能具有重大环境和职业健康安全影响的因素是否遗漏；   

c) 各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；

d) 环境和职业健康安全管理体系文件在实际工作中是否正确实施；

e) 环境和职业健康安全目标、指标和管理方案是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；

f) 重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；

g) 有关岗位是否有相关的有效文件；

h) 与重要环境因素和重大风险因素有关的活动是否受到控制；

i) 紧急状态的程序是否经过试验或演练(如有可能)；

j) 运行过程中发现的问题是否及时纠正，是否采取预防措施；

k) 所有记录是否完整、有效和符合要求；

1) 信息交流是否畅通等。

4.3.4  审核员根据《内审检查表》，通过询问、查阅记录和检查现场等方式，收集证据，并做好记录。

4.3.5审核组长及时协调解决审核中遇到的问题，掌握进度。对于出现的不符合项组织审核员填写《不符合报告》。

4.3.6 末次会议：审核末次会议由审核组长负责召开，参加人员同首次会议，重申审核的目的、范围、准则，汇报审核情况、宣读不符合项和审核结论，确定关闭不符合的时间和验证要求。

4.3.7 现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，对本次审核进行汇总分析、总结，形成《内部审核报告》初稿

 

4.4  内部审核报告内容包括的编制

4.4.1内审报告内容包括：

a) 受审部门、审核目的、范围、日期；

b) 审核依据的文件；

c) 审核员、受审核单位主要参加人员；

d) 审核综述；

e) 不符合及纠正要求；

f) 对环境和职业健康安全管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.4.2 由审核组长或授权的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后签字，报送管理者代表批准。

4.4.55 审核报告的发放范围：公司领导、管理者代表、技术安全处、各受审核单位、不符合所涉及的有关单位。

4.4.6 受审核单位在收到《内部审核报告》及《不符合报告》后，应立即实施纠正和纠正措施，对不能在短期内纠正的不符合应在纠正措施栏中说明，提交给审核组重新确定关闭不符合时间。

4.4.7 审核组长派审核员对纠正措施项目进行跟踪检查，并验证其有效性。

4.4.8 审核过程所有资料和记录有技术安全处归档保存。

5  相关文件

    《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》

    《管理评审控制程序》

6  记录

《内部审核通知单》

《内部审核实施计划》

《内部审核首(末)次培训、会议签到表》

    《内部审核检查表》

《不符合报告》

《内部审核报告》