纠正措施及其跟踪

 

　　1）纠正措施及其跟踪的重要性

 

　　在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：

 

　　（1）使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止HSE管理体系运行受到影响。

 

　　（2）监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。

 

　　（3）最重要的督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。

 

　　2）纠正措施的跟踪原则

 

　　纠正措施的跟踪是HSE管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：

 

　　（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。

 

　　（2）根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：

 

　　①对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。

 

　　②受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。

 

　　③在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。

 

　　3）纠正措施完成期限

 

　　（1）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。

 

　　（2）一般不符合项在一个月内完成。

 

　　（3）性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。