1  目的

为评价HSE管理体系的符合性、充分性和有效性，持续改进管理体系绩效，确保内部审核的有效实施，特制定此程序。

 

2  适用范围

适用于HSE内部审核策划、实施、不符合项整改及验证全过程。

 

3  引用文件  无

 

4  术语  无

 

5  职责

5.1 管理者代表负责HSE内部审核计划的批准。

5.2 纪审监法室负责组织内审的策划、实施和不符合项整改的验证。

5.3 技术安全处负责组织各相关单位制定不符合项纠正预防措施并实施整改。

5.4 各单位对HSE内部审核实施予以配合，对不符合项制定纠正预防措施并实施整改。

 

6  工作程序

6.1 审核策划

6.1.1 纪审监法室负责组织编制HSE年度内部审核计划，可以采用集中或滚动审核方式。每年度内部审核应覆盖HSE管理体系所有要素及全所各单位。

6.1.2 审核应重点考虑辩识评价出的重要环境因素和重大危险源，以及以往审核的结果、重点部位或部门。

6.1.3 在以下几种情况下，应考虑进行计划外的临时审核：

a.组织机构和管理体系发生重大变化；

b.即将进行第二方、第三方审核前；

c.发生重大环境、安全事故。

 

6.2 审核前准备

6.2.1 组建审核小组

a.管理者代表负责任命审核组长和审核人员。

b.审核员必须经过培训考试合格，取得内部审核员资格证书。

c.审核人员必须与被审核单位无直接的责任关系，具有诚实、公正的基本素质。具有一定的文字、口头表达能力及较强的工作责任心。

6.2.2 纪审监法室根据年度审核计划，编制《内部审核实施计划》，报管理者代表审批后，。主要内容包括：

a.审核的目的、范围和依据；

b.审核组成员及分工；

c.被审核单位及审核要点；

d.审核活动日程安排。

6.2.3 纪审监法室提前五个工作日将《内部审核实施计划》以书面或电子文件形式下达至受审核单位。

6.2.4 受审核单位接到《内部审核实施计划》后，应做好准备工作，安排陪同人员。如果对审核项目和日期有异议需在两个工作日内通知纪审监法室，必要时予以调整。

6.2.5 审核组长根据《内部审核实施计划》进行内部分工，分配审核任务。

6.2.6 审核组成员根据分工在了解被审核单位的基本情况后，编制《内部审核检查表》，经审核组长审批后使用。内容应包括：审核项目、审核要点、需查找的客观证据和审核方式等。

 

6.3 审核实施

6.3.1 首次会议：集中审核时，审核组长主持召开首次会议，参加人员：最高管理者（必要时）、管理者代表、其他所级管理人员、审核组成员、各单位第一负责人；滚动审核时各单位主管领导和有关人员参加会议。会议主要内容：明确审核的目的、范围、准则及其他有关事项。

6.3.2 现场审核

6.3.2.1 审核员按照《内部审核实施计划》日程安排，依据《内部审核检查表》通过询问、查阅文件资料、现场观察、收集证据等手段进行现场审核，审核情况记录在《内部审核检查表》上。

6.3.2.2 当现场审核发现问题时，内审员应进一步进行核实，以确保客观公正。发现问题及时与陪同人员进行沟通，并由受审核部门负责人进行确认，做好相关记录。

6.3.3 现场审核完成后，由审核组长主持召开审核组会议，就审核情况进行整理和沟通，确定不符合项和观察项。

6.3.4 末次会议：审核组长主持召开末次会议，汇报审核情况。

 

6.4 内部审核报告

    根据审核结果，审核组长编制《内部审核报告》（《内部审核不符合项报告》和《内部审核观察项报告》，作为《内部审核报告》的组成部分，以下相同处理），报管理者代表审批。批准后的《内部审核报告》发往技术安全处。

 

6.5 不符合纠正

6.5.1 技术安全处负责将《内部审核报告》发往各相关单位，并组织、指导制定纠正与预防措施。

6.5.2 不符合项由各相关单位进行不符合原因分析，制定纠正与预防措施，并上报技术安全处审核，经管理者代表批准后，在规定的期限内实施整改，执行《不符合纠正与预防措施管理控制程序》。

6.5.3 观察项由各相关单位自行组织整改，《内部审核观察项报告》由各相关单位留存。

6.5.4 技术安全处负责监督纠正措施的落实，对整改结果进行确认后，在《内部审核报告》中签署意见，提交纪审监法室。

 

6.6 跟踪验证

纪审监法室组织内审员对不符合项整改情况进行跟踪验证，将验证情况记录在《内部审核报告》中。

 

6.7 内部审核综合报告

纪审监法室在完成一轮内部审核后编制内部审核综合报告，内容包括不符合项汇总、《内部审核不符合项分布表》体系运行的综合评价、存在主要问题等，经管理者代表批准，报告所长为管理评审提供依据，同时下发至各单位。

 

6.8 归档

管理体系内部审核中产生的全部记录由各审核组长整理后移交纪审监法室，按照《文件管理控制程序》保存。

 

7  相关文件

《文件管理控制程序》

《不符合纠正与预防措施管理控制程序》

 

8  相关记录

《内部审核实施计划》

《内部审核检查表》

《内部审核不符合项报告》

《内部审核观察项报告》

《内部审核不符合项分布表》

《内部审核报告》

《年度内部审核计划》

《内部审核综合报告》

 

 

 

附加说明：

本标准由纪审监法室起草

本标准主要起草人：