危害和效应管理程序 (HEMP)
2.2.1 总则
制定年度HSE工作计划；
针对具体目标和表现准则的实现制定HSE管理方案（如：HSE计划书）。
2.2.2 设施的完整性
* 建立设施台帐。

* 每台（套）设施完整性应有准则。

* 使用的设施完整性应进行检查。

* 新设施、设备购买和使用前应进行评价。

* 设施应定期维护保养，并有记录。

* 设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救生、防护等系统的有效性。 * 设施的管理责任应明确。

2.2.3 程序和工作指南
1.程序—是指为进行某项活动所规定的途径（5W1H）。 2.评审识别由于缺乏程序导致违反HSE方针、法规、表现准则的活动，并制定控制程序。 3.控制的活动应包括全过程：采购、供、管、运、发、使用； 原材料、半成品、成品、废弃物处理。
2.2.4 变更管理
1.变更的范围： 机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。

2.变更程序：提出变更—评审变更（评审风险）—提出措施—审批—实施—监测—后评估。

3.变更的全过程形成文件，要留有记录。

4.变更的性质：永久性、暂时性。
2.2.5 应急反应计划
应急反应
定义
目的
情况
依据
原则
内容
演习
应急反应计划
定义：
基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处理事故和影响进行描述。
应急反应的目的
使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行消除；
减少对人、环境和财产的不利影响；
有备无患，建立起对突发事件的应对能力。
应急情况
应急计划的依据
危害识别
风险评估
事件及相关后果的可能性
事件的严重性
应急反应的原则
1）建立一套直观、实用的应急反应活动；
2）按“保护生命、环境和财产”优先权排列；
3）保护公司财产和保护公司的形象；
4）满足管理者、股东、业主和媒体的不断需求。
应急计划主要内容--现场
潜在事故性质、规模及影响
报警、通讯及联络方式
与外部救援组织联络方式
应急组织及人员职责
控制、指挥中心和集合地点
人员逃生、救护路线
应急区域内活动原则
设施关闭程序
倒班人员及休假时的活动安排
应急计划内容--场外
组织--指令、报警系统、控制中心、指挥、协调员、执行程序
通讯-- 公安、消防、卫生、安全监察、业主（甲方）、新闻媒体
设施--牵引、提升、挖掘、消防、救护设备等型号、规格、数量、 存放位置、保管人、调运方法等
专家系统--救援及调查分析专家、联络方式
气象服务--气候条件、天气预报
救援物资--交通工具、衣物、食品、药品，临时避难所、供应保 障渠道
公开信息--向媒体通报事件发展及救援情况

应急计划演习
组织内人员、相关方清楚
应急计划评估
有计划进行应急演习
检验效果
持续改进
提 示
完善应急反应计划

进行应急演练

应急计划不断更新

2.6.1 活动和任务
1.活动和任务的范围： 所有的活动和任务； 最高管理层的活动和任务； 监督、管理者的活动和任务； 现场工作者的活动和任务。

2.活动和任务启动程序：
项目（活动）—目标—策划—活动方案—实施程序和工作指南—监测—评审—总结。

3.活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。
2.6.2 监测
监测的范围：绩效监测、HSE技术监测
监测性质：常规、非常规监测
监测的控制要求：
1.设备的校准、维护、存放、运输要求；

2.人员的取证、培训；

3.数据的处理与分析；

4.监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。
2.检测应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、地点、频率。 6.监测结果应记录、分析。 7.监测结果偏离准则时，应采取措施。
绩效监测的方法可包括：
* 作业现场安全检查、巡视；

* 设施安全检查、监控；

* 作业环境监测；

* 安全行为、管理水平的检测、评估；

* 事故、事件、职业病统计分析。
2.6.3 记录
1.记录范围： 所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记录，如审核、评审、策划、实施、应急、变更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。

2.建立记录控制清单。

3.记录的控制内容：应有管理程序； 记录要完整、真实、可靠、易得、清晰； 记录妥善保存、保管； 规定记录的保存时间、部门；保密性要求。
2.6.4 不符合和纠正措施
1.不符合： 与标准、规定、体系要求不相符的活动、记录、证据都为不符合。 2.不符合的来源： 审核、评审；监测结果；检查结果； 相关方反映与投诉； 上级的情况通报； 事故调查。

3.分析不符合产生的原因。

4.制定实施纠正措施。
2.6.5 事故报告
1.事故的界定： 轻微、一般、重大、特大、特别重大。

2.明确各级管理职责。

3.事故管理程序：事故发生（保护事故现场）—上报—调查组—调查方案—现场调查—事故报告。

4.明确事故管理机制。
2.6.6 事故调查处理
1.界定事故性质、严重程度。

2.组成调查组。调查组组成条件：专业性、广泛性、层次性、经验、监测机构。 3.调查组职责： 调查方案、现场调查、调查报告、事故的统计分析。

4.事故必须认真、详细调查。事故原因应查清，以便判断。

5.调查结果应记录。

2.7.1 审核
1.审核的目的：评价体系的符合性、有效性。
2.应制定年度审核计划。
3.应制定每次审核的计划。
4.审核的实施过程应完整，并记录。
5.审核应考虑上次审核的结果。
6.审核发现的问题责任部门应采取措施。
7.措施的实施应跟踪。
8.审核员应具备资质。
9.审核员应与受审核部门和活动无关。
2.7.2 评审
1.由最高管理者定期组织评审。

2.评审应有计划。
3.评审目的：适应性、有效性。

4.管理评审过程应予记录。

5.管理评审应由最高管理者作出结论。

6.管理评审应形成评审报告。

7.管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。

8.评审应有利于持续改进。