1 目的

　　通过内部审核，评价管理体系的符合性、有效性，持续保持和改进管理体系。

　　2 适用范围

　　适用于集团公司管理体系内部审核的策划、实施。

　　3 职责

　　3.1管理者代表对本程序负责。负责批准集团公司年度内部审核计划并向总经理汇报;任命审核组长、审核员，并规定其职责;做好协调工作。

　　3.2集团公司安质处是本程序的主责部门。负责策划、制定集团公司内部审核计划，选择内审组成员报管理者代表审批，向受审核单位/部门发放审核报告，保管内部审核文件资料及记录。

　　3.3审核组长负责编制内审工作计划，组织实施内部审核，向管理者代表汇报审核情况，对审核结果的准确性和全面性负责，编写内部审核报告报管理者代表批准。

　　3.4内审员按照内部审核计划和分工的要求，对受审核部门进行审核，做好审核记录，编写不合格项报告。对纠正预防措施进行跟踪验证。

　　3.5受审核单位/部门应全面配合内部审核工作，对不合格项予以确认，制定和实施对不合格项的纠正措施。

　　4 工作程序

　　4.1集团公司内部审核一般情况下采用综合审核方式，必要时可分别进行专项审核。

　　4.1.1 内审员的资格要求：

　　a)具有一定的专业知识;

　　b)具有一定的组织、沟通能力和综合能力;

　　c)接受培训机构的培训，并取得内审员资格证书;

　　d)坚持原则，保持公正客观的立场。

　　4.1.2 审核组成员应由与被审核方无直接责任关系的人员担任。

　　4.2内部审核总体策划

　　4.2.1 审核计划：管理者代表组织并授权集团公司安质处编制内部审核计划，并发至集团公司各单位、部门。一般情况每年内部审核工作不少于一次，遇特殊情况(发生重大质量、环境及职业健康安全事故或相关方投诉较多等)，管理者代表认为必要时可批准增加内部审核次数。

　　4.2.2 内部审核计划的内容包括：

　　a)审核次数、审核时间安排;

　　b)审核目的和范围。

　　4.3审核准备：

　　4.3.1 根据内审计划，在内审前管理者代表任命审核组长和审核员，授权审核组长具体实施审核工作。由审核组长编制内审工作计划报管理者代表审批。

　　4.3.2 由审核组长组织召开审核预备会议，明确审核组人员分工和审核范围，组织研究审核具体方案，准备审核所需文件资料和记录表格。

　　4.3.3 审核组提前一周将书面审核工作计划发放给受审核单位/部门，其内容包括：

　　a)受审核的单位/部门、目的、范围、依据;

　　b)审核组成员分工情况;

　　c)审核日程安排。

　　4.3.4 受审核单位/部门如有异议，在审核实施前三天提出。

　　4.4审核的实施

　　4.4.1 首次会议：

　　a)首次会议由审核组长主持;

　　b)参加人员：审核组全体成员、受审核方负责人及相关人员;

　　c)会议内容：宣布审核计划;确认审核目的、范围、准则;简要介绍审核方法、程序;确认并澄清审核计划中不明确的内容。

　　4.4.2 现场审核：

　　a)按照审核计划和审核检查表进行;

　　b)收集客观证据，依据审核准则进行判断;

　　c)审核组内部会议，对不合格项报告进行审查;

　　d)对受审核方的管理体系运行情况做出综合评价;

　　e)开具不合格项报告，由受审核单位/部门负责人确认不合格事实并签字。

　　4.4.3 末次会议：

　　a)末次会议：由审核组长主持;

　　b)参加人员：同首次会议;

　　c)会议内容：由审核组长报告审核结果，宣读不合格项报告并指出存在的其他问题。

　　4.5由审核组长编写审核报告并报管理者代表批准。审核报告应对本次内审情况做出综合评价。(安全管理交流-www.riskmw.com)

　　4.6集团公司安质处发放审核报告。受审核单位/部门在接到审核报告后应对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，将纠正措施和实施情况报告安质处。

　　4.7由安质量处组织对纠正措施跟踪、验证。

　　4.8内部审核工作的全部记录由审核组长移交安质处保存。

　　4.9 必要时，各分公司可以按照本程序要求自行组织内部审核。

　　5相关性文件

　　除《管理评审工作程序》以外的全部程序文件。

　　6记录

　　6.1 年度内部审核计划

　　6.2 内部审核检查表　 J7-1

　　6.3 内部审核报告

　　6.4 不合格项报告 　 J7-2