风险评价和风险控制的策划--大风的blog

建立和实施HSE管理体系的目的是控制HSE风险，持续改进HSE绩效；持续改进HSE管理绩效又体现在风险的得以控制、事故的减少、管理的规范和员工意识的不断提高等方面。所以，企业如何进行风险评价，如何对评价出的各种风险进行控制，就成为建立和实施HSE管理体系的关键。我认为，应从以下几个方面进行风险评价和风险控制的策划。

在建立和实施HSE管理体系的过程中，全体员工均应参与风险评价。员工投入到风险评价工作中去，能够识别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系的过程中能够按要求去做很有必要。为了做好风险评价，企业一般要组建一个风险评价工作组，它的职责是确定风险评价范围、选择风险评价方法，确定风险评价准则，组织、检查整个风险评价工作，核实与汇总风险评价结果，以及对风险的控制进行策划。这个组应该由不同部门、不同专业的人员组成；由管理岗位、作业岗位的人员组成。在企业刚开始建立HSE管理体系时，可以由企业的安全环保部门，工艺管理部门、设备管理部门以及基层员等组成，评价小组在企业HSE管理体系正常运转后，可纳入HSE管理部门管辖。而全体员工则根据风险评价工作组所选择的方法和确定的风险评价准则，在工作组指导下，对所从事的作业活动、所负责的设备设施、所处的作业环境进行风险评价。

风险评价要覆盖到将来整个体系所覆盖的范围，包括：常规、非常规的活动；所有进入作业场所的活动；所有进入作业场所的设备设施；所有的作业场所。常规活动主要指正常生产、维护和服务活动，非常规活动主要指异常和紧急情况时的活动；所有进入作业区域人员的活动，包括正式员工、临时员工、承包方、供应方以及外来参观检查人员的活动；所有进入作业区域的设施，即包括企业的设施，也包括承包商或外来人员带入的设施；所有场所，包括生产、储存、使用和运输等所有场所。另外，评价时还要考虑到过去现在和将来三种时态，比如，要作业的储罐或管道过去装过什么物料；将来万一发生泄漏时企业的应急处理方法等。

目前国际上已正式公布的风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为4种模式：

一种是安全检查表法，主要依据有关法规和过去积累的经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可简可繁。此法虽然简单，效果却很好。第二种是危险指数评价法，该方法主要适用于化学工业过程的安全评价。与安全检查表相比，此法更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、分级。该法初期主要是针对工艺过程本身，对于人员、管理等因素涉及较少，目前已较多地考虑了管理方面的内容。第三种是安全系统工程的方法，这种方法能对过程做详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力，第四种是综合型的方法，所谓综合型的方法就是将上述3种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的“安全检查表-故障类型及影响分析-故障树、事件树”三阶段安全评价决策树，以及我国光气生产设计阶段提出的“安全检查表-危险指数计算-系统安全分析”三阶段评价法等。

企业在建立和实施HSE管理体系过程中，可以根据具体情况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。

无论是哪种方法，都需要确定一个共同的评价准则，以保证将来评价结果的一致性，这项工作一般由风险评价工作组在实施评价之前来完成。企业所确定的风险评价准则一般从特定危害事件发生的可能性（L）和后果严重度（S）两方面来确定，可能性可从特定危害事件发生频率，员工的胜任程度，有无制度或规程，有无定期检查，有无监测，报警、联锁等设施考虑；后果严重度可从是否违反法律法规、人员伤亡情况、财产损失情况、环境影响情况和声誉影响情况等考虑。根据可能性和后果严重度的不同情况，将可能性和后果严重度分成不同的级别，两者相乘，便是特定危害事件的风险程度（R），也就确定了风险的级别。

建立体系之初，在使用工作危害分析和安全检查表两种方法时，为了充分进行辩识与评价，企业一般需要列出作业活动清单和工作区域/设备设施清单。

作业活动清单一般由各部门按岗位列出。在列作业活动清单时，主要列企业自身的作业活动，常规的作业活动如操作、巡检、维护等一般比较容易列出，值得注意的是异常和紧急情况时的作业活动也要列出，不要遗漏。列出清单后，根据作业活动清单由各部门组织员工用作业危害分析法对每一项作业活动进行逐个分析、评价。

工作区域/设备设施清单一般由各部门按作业区域列出，在列工作区域/设备设施清单时，每个部门可能有不同的工作区域或装置，应将每个区域列出，并且还要列出每个区域的有毒有害材料/物质，设施设施以及其它的工具，如空气呼吸器、便携式可燃气体检测仪等。列出清单后，对每一个工作区域、每个区域的有毒有害物质/材料、设备设施及其他的工具要进行安全检查表分析。

应该注意的是：在分析时，首先要针对现状进行分析，把现存的危害和偏差逐一找出，。比如，编制某一规格聚合釜的安全检查表，在对现状分析时，如有10台同规格的聚合釜，就要对这10台聚合釜逐一进行分析。其次针对其可能发生的偏差与后果分析，可用一个检查表，找出此规程的聚合釜可能发生的偏差与后果，进而进行风险评价。

由于整项风险评价工作是由风险评价工作组组织，全体员工参与，以每个部门为单位来实施的，所以，风险评价工作尤为重要。这需要布置、检查整项工作的进展情况，以保证每个部门在规定的时间内，正确地实施风险评价过程。

由于是全体员工参与风险评价，每位员工经验不同，取分标准很难一致，所以企业需要对评价结果进行核实与汇总，核实与汇总时，企业一般要分层进行。先由各部门分别汇总、核实，然后将HSE工作组确定的一定分值以上（比如10分以上）的风险报至HSE工作组，由HSE工作组来核实和汇总，确定整个企业的重大风险，并列出清单；然后将该清单下发至各部门，由各门形成本部门的重大风险清单（包括列入企业重大风险清单中的本部门的重大风险以及本部门的较大的风险）。

企业建立和实施HSE管理体系的目的是为了控制风险，对识别出来的风险要采取措施进行控制。措施一般有以下几类：一类是马上要整改的，应根据风险制定目标、指标、管理方案并予以实施，目标、指标、管理方案多从硬件上着手，比如，在计划的时间内进行检修，在计划的时间内更换一段腐蚀的管线等，管理方案要明确完成的时间、负责人或负责部门、所选用的方法以及所需要的资源等。另一类是由于没有相应的规定或执行不好或问题没有及进发现、纠正的，一般从管理上加以控制，没有相应规定的要建立规定，规定执行不好的加强考核，问题没有及时发现、纠正的，加强检查与整改。还有一类是已在企业控制之中的，那就进行维持管理。

企业风险评价的结果除了反映风险的级别外，还会反映出一些实际存在的危害、现在的控制措施以及建议/改正的控制措施，对实际存在的危害，尤其是现场存在的危害，企业应马上采取预防和控制措施；对现有的控制措施和建立/改正的控制措施，在建立和实施HSE管理体系的过程中用于编制管理措施措施或作业指导书，以达到对风险的控制。

对风险的控制一般采取分级控制的原则，有企业级的、部门级的，都可以从以上3种控制方式对识别出的风险进行控制。

中国石化HSE管理体系标准要求，企业每隔一定时间或发生重大变更时，要重新进行风险评价。而重新进行风险评价，一方面包括对原有风险评价的结果进行评审，另一方面是具体要进行的风险评价。所谓风险评价的评审主要指所识别出的风险有没有变化，所采取的措施是否充分有效。具体要进行的风险评价也包括几种情况，一种是对新的风险，比如新、改、扩建项目，引进新工艺、新设备，录用了新员工等，要及时进行风险评价；另一种是对变化了的风险，比如企业通过实施管理方案控制的风险；风险发生了变化，也要及时进行风险评价；还有一种常规的风险，需要在一定的时间间隔内进行风险评价的评审，可以每年进行一次，也可以按半年或其他的时间间隔进行。对常规的风险，重点要对现状进行评价，也就是对客观存在的作业行为、作业场所、设备设施进行评价。

另外，风险评价的范围包括所有进入作业场所人员的活动，所有进入作业场所的设备设施，但由于外来人员和外来设施的不固定性，企业在集中进行风险评价时较难进行，企业应对其提出明确要求，比如，要求在作业前进行风险评价，对评价出的风险采取相应的控制措施，在具体实施作业活动之前，对其进行教育和检查，检查其风险评价的结果，检查其采取的风险控制措施；在实施作业活动的过程中，对其进行检查与监督。

而风险评价的改进则包括逐渐引入新的风险评价方法，对风险，尤其是重大风险，采取更有效的预防与控制措施等。